期货法律法规

不定项选择题甲证券公司近期打算与乙期货公司开展介绍业务合作,在筹备阶段,甲公司法务人员提醒业务团队,合作协议里必须明确的内容是(  )。

A.双方公司高层的私人联系方式
B. 介绍业务的范围
C. 证券公司介绍业务内部培训的具体安排
D. 期货公司员工介绍业务的提成和福利政策

参考答案:B进入在线模考
选项B正确:证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:(1)介绍业务的范围;(2)执行期货保证金安全存管制度的措施;(3)介绍业务对接规则;(4)客户投诉的接待处理方式;(5)报酬支付及相关费用的分担方式;(6)违约责任;(7)中国证监会规定的其他事项。
选项ACD为干扰项

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1某证券公司在与甲期货公司签订介绍业务书面委托协议时,为了确保协议完整有效,以下事项需要载入协议的有(  )。

A.介绍业务对接规则,明确双方业务衔接流程
B. 证券公司办公场地的租赁费用分担方式
C. 报酬支付及相关费用的分担方式
D. 违约责任,规定双方违约后的处理办法

2丙证券公司和丁期货公司签订了介绍业务合作协议,在合作过程中,客户反映保证金安全问题。此时丙公司发现协议里关于保障客户保证金安全的措施描述模糊。丙公司正确的做法是(  )。

A.自行制定一套新的保证金安全保障措施并执行
B. 与丁期货公司协商,重新明确执行期货保证金安全存管制度的措施
C. 忽略该问题,继续按原协议开展业务
D. 要求丁期货公司单独承担保证金安全责任

3某地方商品交易中心未经批准,组织标准化白银合约的集中交易。经查,其在此业务中未获得任何收入。该行为面临的行政罚款应为(  )。

A.免于罚款,因其没有违法所得
B. 处以1万元以上10万元以下的罚款
C. 处以100万元以上1000万元以下的罚款
D. 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

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