中级金融专业

不定项选择题关于证券经纪业务的说法,正确的为()

参考答案:A,C进入在线模考
A正确:证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
B错误:证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。
C正确:证券经纪人应当具有证券从业资格。
D错误:证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

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1该证券公司的下列人员中,任职前需经国务院证券监督管理机构核准任职资格的为()。

A.董事
A.董事
B.董事会秘书
B.董事会秘书
C.分支机构负责人
C.分支机构负责人
D.资产管理部负责人
D.资产管理部负责人

2该公司拟申请开展融资融券业务,关于该业务的说法,正确的为()。 

A.证券公司从事融资融券业务, 自有证券不足的,可以向证监会借入
B.证券公司申请融资融券业务资格,应当有证券经纪业务资格
C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金
D.证券公司经营融资融券业务,应当以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户