中级金融专业

不定项选择题该公司拟开展证券投资咨询业务,根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,该公司取得证券投资咨询从业资格的专职人员数量应不少于()。

参考答案:C进入在线模考
从事证券投资咨询业务的机构,应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

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1关于证券经纪业务的说法,正确的为()

A.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
B.证券经纪人可以受托为客户办理证券认购、交易等事项
C.证券经纪人应当具有证券从业资格
D.证券公司不得委托证券公司以外的人员代理其进行客户招揽、客户服务等活动

2该证券公司的下列人员中,任职前需经国务院证券监督管理机构核准任职资格的为()。

A.董事
A.董事
B.董事会秘书
B.董事会秘书
C.分支机构负责人
C.分支机构负责人
D.资产管理部负责人
D.资产管理部负责人

3该公司拟申请开展融资融券业务,关于该业务的说法,正确的为()。 

A.证券公司从事融资融券业务, 自有证券不足的,可以向证监会借入
B.证券公司申请融资融券业务资格,应当有证券经纪业务资格
C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金
D.证券公司经营融资融券业务,应当以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户