中级金融专业

不定项选择题根据案例,回答题:
某证券公司为注册在我国某省的一家证券公司,公司控股股东为国有企业。 目前,该证券公司已开展证券自营、经纪业务、债券承销等业务。为进一步提升服务实体经济能力,丰富盈利手段,该公司拟进一步拓宽业务领域。
根据《中华人民共和国证券法》,证券公司开展证券经纪、证券自营等业务,需经国务院证券监督管理机构核准,并取得().

参考答案:B进入在线模考
根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司若要经营证券经纪、证券自营等业务,必须经过国务院证券监督管理机构的核准,并且需要取得经营证券业务许可证。

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2关于证券经纪业务的说法,正确的为()

A.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托
B.证券经纪人可以受托为客户办理证券认购、交易等事项
C.证券经纪人应当具有证券从业资格
D.证券公司不得委托证券公司以外的人员代理其进行客户招揽、客户服务等活动

3该证券公司的下列人员中,任职前需经国务院证券监督管理机构核准任职资格的为()。

A.董事
A.董事
B.董事会秘书
B.董事会秘书
C.分支机构负责人
C.分支机构负责人
D.资产管理部负责人
D.资产管理部负责人