投资银行业务(保荐代表人)

单选题根据《上市公司证券发行注册管理办法》,上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额(  )的股票。

A.不低于人民币3亿元且不低于最近一年末净资产20%
B.不低于人民币1亿元且不低于最近一年末净资产20%
C.不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%
D.不超过人民币1亿元且不超过最近一年末净资产20%

参考答案:C进入在线模考
根据《上市公司证券发行注册管理办法》第21条,上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。
上市公司年度股东大会给予董事会前款授权的,应当就本办法第十八条规定的事项通过相关决定。

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2全国中小企业股份转让系统挂牌委员会的审议范围不包括(  )。

A.申请挂牌公司股票在创新层挂牌
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3关于证券公司投资银行类业务的内部控制,下列说法错误的是(  )。

A.投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
B.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5
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