投资银行业务(保荐代表人)
不定项选择题根据以下材料,回答题
A公司为主办券商,负责持续督导挂牌公司B公司(创新层)。2025年发生以下事项:
1.持续督导与核查:A公司指定2名持续督导人员负责B公司的督导工作。2025年7月,B公司因违规使用募集资金被A公司现场核查,核查后未向全国股转公司报告结果。
2.持续督导协议解除:因B公司累计两年未支付督导费用,2025年5月第一次催告,A公司经三次书面催告后,于2025年9月单方解除持续督导协议,且无其他主办券商承接。A公司解除协议后不再协助B公司进行信息披露。
请根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》,不考虑其他情形,回答下列问题。
关于督导与核查的合规性,下列说法错误的是( )。
A公司为主办券商,负责持续督导挂牌公司B公司(创新层)。2025年发生以下事项:
1.持续督导与核查:A公司指定2名持续督导人员负责B公司的督导工作。2025年7月,B公司因违规使用募集资金被A公司现场核查,核查后未向全国股转公司报告结果。
2.持续督导协议解除:因B公司累计两年未支付督导费用,2025年5月第一次催告,A公司经三次书面催告后,于2025年9月单方解除持续督导协议,且无其他主办券商承接。A公司解除协议后不再协助B公司进行信息披露。
请根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引》,不考虑其他情形,回答下列问题。
关于督导与核查的合规性,下列说法错误的是( )。
参考答案:C进入在线模考
A项,主办券商应当为其所督导的每家挂牌公司指定至少1名持续督导人员具体负责该公司的持续督导工作,并向全国股转公司备案。故正确。
B项正确,挂牌公司出现或可能出现违规使用募集资金等情形的,主办券商应当在知道或者应当知道之日起十五个交易日内对其进行专项现场核查。
C错误,主办券商应当在现场核查结束后的十五个交易日内完成现场核查工作报告,并及时报送全国股转公司。
D正确,主办券商对挂牌公司进行现场核查的,应当明确现场核查工作要求,现场核查应当至少有2人参加,事前确定现场核查内容,制定现场核查工作方案,事中形成现场核查工作底稿,事后完成现场核查工作报告。
B项正确,挂牌公司出现或可能出现违规使用募集资金等情形的,主办券商应当在知道或者应当知道之日起十五个交易日内对其进行专项现场核查。
C错误,主办券商应当在现场核查结束后的十五个交易日内完成现场核查工作报告,并及时报送全国股转公司。
D正确,主办券商对挂牌公司进行现场核查的,应当明确现场核查工作要求,现场核查应当至少有2人参加,事前确定现场核查内容,制定现场核查工作方案,事中形成现场核查工作底稿,事后完成现场核查工作报告。
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