投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题根据以下材料,回答题
A公司为创业板拟上市公司,计划首次公开发行股票并在创业板上市,发行规模为8000万股(未考虑超额配售选择权),主承销商为B证券公司。发行方案如下:
1、初步询价:向专业机构投资者询价,网下投资者C基金管理公司为其管理的3个配售对象分别填报3个不同价格,最高报价为最低报价的130%。
2、战略配售:引入4名战略投资者,包括保荐人相关子公司D(因A公司为未盈利企业,D公司按规定参与跟投)、发行人高管设立的专项资产管理计划E,战略配售数量合计1600万股。
3、超额配售选择权:发行人授予主承销商B不超过本次发行数量15%的超额配售权,B公司计划在证券上市后30个自然日内,以竞价交易方式买入发行人股票稳定价格。
请根据《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则(2025年修订)》,不考虑其他情形,回答以下问题。
关于初步询价阶段的报价行为,下列说法正确的是(  )。

A.C基金的3个配售对象可分别填报3个价格
B.C基金最高报价为最低报价的130%,属于违规
C.有效报价需不低于发行价格区间下限
D.网下投资者可协商确定报价

参考答案:B,C进入在线模考
根据第十三条,同一网下投资者的不同配售对象可分别填报1个价格,每个网下投资者最多填报3个报价,且最高报价不得高于最低报价的120%。C基金为3个配售对象分别填报3个价格(每个配售对象1个报价),符合数量限制,但最高报价为最低报价的130%,超出120%的限制(B正确,A错误);
根据第十三条,有效报价需不低于发行价格区间下限(C正确);
根据第十一条,网下投资者不得协商报价(D错误)。

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1关于战略配售的合规性,下列说法正确的是(  )。

A.战略配售数量占比20%符合规定
B.保荐人相关子公司D的跟投属于战略配售
C.专项资产管理计划E获配股份应计入社会公众股
D.战略投资者可参与网上发行

2关于超额配售选择权的实施,下列说法正确的是(  )。

A.超额配售数量不得超过1200万股
B.主承销商B需开立专门账户存放买入的股票
C.买入价格不得超过发行价
D.行使期届满后无需披露实施情况