投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题A上市公司应当及时披露该诉讼的重大进展情况,当发生()时,应当进行披露。

A.法院第一次开庭审理此案,当庭未宣判
B.法院开庭前进行庭下调解
C.法院第二次开庭审理此案,并宣布一审判决结果
D.公司未上诉,积极执行法院判决并执行完毕

参考答案:C,D进入在线模考
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第7.4.4条,上市公司应当及时披露诉讼、仲裁事项的重大进展情况,包括诉讼案件的一审和二审裁判结果、仲裁裁决结果以及裁判、裁决执行情况、对公司的影响等。

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1根据《上交所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号-专项品种公司债券》,下列关于在上交所发行科技创新债券的说法,错误的是 (  )。

A.发行人应当诚信记录优良,公司治理运行规范,具备良好的偿债能力,最近一期末资产负债率原则上不高于70%
B.科创升级类、科创投资类和科创孵化类发行人,募集资金投向科技创新领域的比例应当不低于80%,其中用于产业园区或孵化基础设施相关用途比例不得超过 30%
C.发行人可以在前次科技创新公司债券的注册批复或者挂牌转让无异议函有效期届满前3个月内,申报发行新的科技创新公司债券
D.发行人可以使用募集资金对发行前“6个月内”的科技创新领域相关投资支出进行置换,鼓励将回收资金用于新的科技创新领域投资

2关于保荐制度的说法,错误的是(  )。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程
B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度
C.保荐制度主要内容包括建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度
D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

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