投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题根据以下材料,回答题
2023年4月28日,深交所上市公司A收到上海金融法院送达的《民事起诉状》《应诉通知书》等法律文书,原告胡某等12名自然人投资者以证券虚假陈述责任纠纷为由向A上市公司等11名被告提起诉讼,目前诉讼请求金额合计为人民币821,531.01元。上市公司最近一期经审计净资产值为7,234,229.43元,且上市公司最近12个月无其他诉讼、仲裁事项。
目前该案件已经上海金融法院已受理并正式立案,尚未开庭审理。目前涉诉金额对公司本期利润或期后利润无重大影响,但因涉诉金额尚未最终确定,可能因涉诉金额调整而引起公司股票价格产生较大波动。
不考虑其他影响因素以及各备选项之间的相关影响,请根据上述背景信息回答以下两个问题。
根据上述案例所述事项,A上市公司对此事项的处理,表述正确的是()。

A.因该事项达到重大诉讼标准,故A公司应当对此进行披露
B.该事项虽未达到重大诉讼标准,但因为牵涉主体较多,A公司也应当进行披露
C.因该事项可能对上市公司股票交易价格产生较大影响,故A公司应当对此进行披露
D.A公司无需就此事项进行披露

参考答案:C进入在线模考
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第7.4.1条,上市公司发生的下列诉讼、仲裁事项应当及时披露:
(一)涉案金额超过一千万元,且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上;
(二)涉及上市公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼;
(三)证券纠纷代表人诉讼。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项,可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的,公司也应当及时披露。

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1A上市公司应当及时披露该诉讼的重大进展情况,当发生()时,应当进行披露。

A.法院第一次开庭审理此案,当庭未宣判
B.法院开庭前进行庭下调解
C.法院第二次开庭审理此案,并宣布一审判决结果
D.公司未上诉,积极执行法院判决并执行完毕

2根据《上交所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号-专项品种公司债券》,下列关于在上交所发行科技创新债券的说法,错误的是 (  )。

A.发行人应当诚信记录优良,公司治理运行规范,具备良好的偿债能力,最近一期末资产负债率原则上不高于70%
B.科创升级类、科创投资类和科创孵化类发行人,募集资金投向科技创新领域的比例应当不低于80%,其中用于产业园区或孵化基础设施相关用途比例不得超过 30%
C.发行人可以在前次科技创新公司债券的注册批复或者挂牌转让无异议函有效期届满前3个月内,申报发行新的科技创新公司债券
D.发行人可以使用募集资金对发行前“6个月内”的科技创新领域相关投资支出进行置换,鼓励将回收资金用于新的科技创新领域投资

3关于保荐制度的说法,错误的是(  )。

A.保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程
B.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度
C.保荐制度主要内容包括建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度
D.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

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