投资银行业务(保荐代表人)

单选题关于证券公司投资银行类业务的内部控制,下列说法错误的是(  )。

A.投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年
B.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/5
C.内部控制人员的薪酬收入不得与单个投资银行类项目收入挂钩
D.内部控制人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平

参考答案:B进入在线模考
B项,《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第31条规定,投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10。

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1科创板上市公司送红股或以盈余公积金、资本公积金转增股份,合计比例达到(  )的,应当符合高送转的披露要求。

A.每10股送转5股以上
B.每10股送转7股以上
C.每10股送转10股以上
D.每10股送转15股以上

2下列关于深圳证券交易所上市公司向不特定对象发行可转债的表述,符合规定的有(  )。

A.参与网上申购的投资者须预先缴付申购资金
B.网下机构投资者、参与优先配售的原股东以及其他投资者,可以参与优先配售后的余额申购
C.参与网下发行的单一申购账户在申购时缴纳不超过人民币20 万元的保证金
D.市场发生重大变化,投资者弃购数量超过本次发行可转债数量 20%的,上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向网下投资者进行二次配售