证券市场基本法律法规
甲公募基金为混合型证券投资基金，采用契约型开放式的运作方式，该基金的最低募集份额总额为2亿份，最低募集金额总额为人民币2亿元，基金募集期为10天，发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
下列关于甲公募基金运作方式的说法，正确的有（）。
A．甲公募基金没有固定的存续期限
B．甲公募基金的基金份额总额不固定
C．甲公募基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回
D．甲公募基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
B、D项正确，开放式基金，是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。
C项错误，封闭式基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金。
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A．有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程
B．取得基金从业资格的人员达到法定人数
C．董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
D．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本
A．境外基金管理公司
B．境外商业银行
C．境外政府投资机构
D．境外资产评估机构
唐某为A证券公司营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为A证券公司营业部客户经理，负责开发及维护客户。202x年3月至202x年8月，唐某、孙某擅自运用客户沙某的证券账户进行交易，造成沙某证券账户亏损人民币1080万元，为A证券公司赚取交易手续费121万元。法院经审理认为，唐某、孙某未征得沙某同意，利用掌握的交易密码自行操作沙某证券账户，属于擅自运用客户资金的行为。唐某、孙某为A证券公司员工，其违法行为收取的手续费亦归A证券公司所有，A证券公司构成单位犯罪。
A证券公司违背受托义务，擅自运用客户资金，情节特别严重，其行为侵犯了国家的金融管理秩序和客户的合法权益，构成（）。
A．非法吸收公众存款罪
B．集资诈骗罪
C．背信运用受托财产罪
D．利用未公开信息交易罪
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甲公司此次公开发行股票结束后，负责在规定期限内将股票发行情况报中国证监会备案的机构是（）。
股票发行代销期届满，发行失败的标准是向投资者出售的股票未达到拟公开发行股票数量的（）。
根据以下材料，回答题 2023年11月，甲公司的股票首发申请获通过。甲公司本次发行的联席保荐机构为乙证券公司、丙证券公司
经法院审理，认为唐某、孙某和甲证券公司均应予惩处，下列关于法院的处罚措施，说法正确的是（）。
唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理，负责开发及维护客户。2022年
存在（）的情形，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手明显涉嫌洗钱的，应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向
根据下面资料，回答题 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系
从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）等诚信信息，应当记入诚信档案。
根据下面资料，回答题 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，