证券市场基本法律法规

不定项选择题当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手明显涉嫌洗钱的,应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。

A.电子形式或口头形式
B.口头形式或其他形式
C.书面形式或其他形式
D.书面形式或电子形式

参考答案:D进入在线模考
当可疑交易符合下列情形之一的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查:
(1)明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的;
(2)严重危害国家安全或者影响社会稳定的;
(3)其他情节严重或者情况紧急的情形。

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1存在()的情形,证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A.明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B.交易数额巨大
C.严重危害国家安全
D.影响社会稳定

3经法院审理,认为唐某、孙某和甲证券公司均应予惩处,下列关于法院的处罚措施,说法正确的是()。

A.对甲证券公司判处罚金
B.对唐某处以有期徒刑和罚金
C.对孙某处以有期徒刑和罚金
D.撤销甲证券公司的相关业务许可

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