证券市场基本法律法规
A.境外基金管理公司
B.境外商业银行
C.境外政府投资机构
D.境外资产评估机构
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唐某为A证券公司营业部总经理,负责营业部全面工作。孙某为A证券公司营业部客户经理,负责开发及维护客户。202x年3月至202x年8月,唐某、孙某擅自运用客户沙某的证券账户进行交易,造成沙某证券账户亏损人民币1080万元,为A证券公司赚取交易手续费121万元。法院经审理认为,唐某、孙某未征得沙某同意,利用掌握的交易密码自行操作沙某证券账户,属于擅自运用客户资金的行为。唐某、孙某为A证券公司员工,其违法行为收取的手续费亦归A证券公司所有,A证券公司构成单位犯罪。
A证券公司违背受托义务,擅自运用客户资金,情节特别严重,其行为侵犯了国家的金融管理秩序和客户的合法权益,构成()。
A.非法吸收公众存款罪
B.集资诈骗罪
C.背信运用受托财产罪
D.利用未公开信息交易罪
A.唐某,判处有期徒刑3年6个月,并处罚金人民币20万元
B.孙某,判处有期徒刑3年,并处罚金5万元
C.唐某,判处有期徒刑2年6个月,并处罚金人民币20万元
D.孙某,判处有期徒刑3年,并处罚金3万元
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