证券市场基本法律法规

不定项选择题唐某作为营业部直接负责的主管人员,孙某作为该营业部其他责任人员,依法均应予惩处,下列刑罚中,说法正确的有()。

A.唐某,判处有期徒刑3年6个月,并处罚金人民币20万元
B.孙某,判处有期徒刑3年,并处罚金5万元
C.唐某,判处有期徒刑2年6个月,并处罚金人民币20万元
D.孙某,判处有期徒刑3年,并处罚金3万元

参考答案:A,B进入在线模考
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节特别严重的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以上(含3年)10年以下有期徒刑(C项错误),并处5万元(含)以上50万元以下罚金(D项错误)。

最新试题

根据以下材料,回答题 秦某在A证券有限公司营业部执业过程中存在以下问题:一是向某投资者提供证券投资建议时无合理依据,且未

类型:不定项选择题2026-02-10

根据以下材料,回答题 2022年,甲证券公司与乙上市公司签署《独立财务顾问协议》,成为丙公司借壳乙公司的财务顾问。当年,

类型:不定项选择题2026-02-10

根据以下材料,回答题 客户张某向甲证券公司某营业部提出荐股需求。首先,投资顾问王某应向客户张某提供风险揭示书与投顾服务协

类型:不定项选择题2026-02-10

根据以下材料,回答题 要约收购人甲公司拟要约收购上市公司乙股份,根据上市公司乙披露的“要约收购报告书”,甲公司在发出要约

类型:不定项选择题2026-02-10

经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的信息包括()。

类型:不定项选择题2026-02-10

下列属于投资者适当性禁止行为的是()。

类型:不定项选择题2026-02-10

甲证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,属于其应当履行的职责有()。

类型:不定项选择题2026-02-10

甲证券公司发布的研究报告,应当载明的事项包括(  )。

类型:不定项选择题2026-02-10

甲公司收购行为完成后,下列做法当中,正确的有(  )。

类型:不定项选择题2026-02-10

当甲公司的持股比例达到33%时,下列做法当中,错误的有(  )。

类型:不定项选择题2026-02-10