证券市场基本法律法规
客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系统预警。甲证券公司营业部的业务人员和合规人员共同分析、识别后，结合客户尽职调查的结果，怀疑客户王某用于进行证券交易的资金与其担任法定代表人的公司违规经营外汇业务相关。甲证券公司立即向中国反洗钱监测分析中心提交了可疑交易报告，同时向其营业部所在地的中国人民银行某中心支行提交了重点可疑交易报告，并将客户的洗钱风险等级调至最高，对客户采取了冻结账户等措施。
下列关于大额交易和可疑交易的表述，说法正确的是（）。
可疑交易报告：证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
D项说法错误，证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施。
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A．电子形式或口头形式
B．口头形式或其他形式
C．书面形式或其他形式
D．书面形式或电子形式
A．明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动
B．交易数额巨大
C．严重危害国家安全
D．影响社会稳定
根据上述情境可知，甲证券公司构成（）。
A．背信运用受托财产罪
B．操纵证券、期货市场罪
C．泄露内幕信息罪
D．非法吸收公众存款罪
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甲公司此次公开发行股票结束后，负责在规定期限内将股票发行情况报中国证监会备案的机构是（）。
股票发行代销期届满，发行失败的标准是向投资者出售的股票未达到拟公开发行股票数量的（）。
根据以下材料，回答题 2023年11月，甲公司的股票首发申请获通过。甲公司本次发行的联席保荐机构为乙证券公司、丙证券公司
经法院审理，认为唐某、孙某和甲证券公司均应予惩处，下列关于法院的处罚措施，说法正确的是（）。
唐某为甲证券公司甲市营业部总经理，负责营业部全面工作。孙某为甲证券公司甲市营业部客户经理，负责开发及维护客户。2022年
存在（）的情形，证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手明显涉嫌洗钱的，应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以（）向
根据下面资料，回答题 客户王某在甲证券公司某营业部开立有经纪业务账户，因其账户证券交易存在异常被证券公司使用的反洗钱系
从事证券期货市场活动的证券从业人员的（）等诚信信息，应当记入诚信档案。
根据下面资料，回答题 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，