证券市场基本法律法规

单选题 下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.合法买卖证券
B.受他人委托买卖证券
B.受他人委托买卖证券
C.将自营业务与代理业务混合操作
C.将自营业务与代理业务混合操作
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
D.将自营账户借给他人使用

D.将自营账户借给他人使用

参考答案:B进入在线模考
证券自营业务的禁止行为中,法律、行政法规或国务院证券监督管理机构禁止的其他行为包括:①假借他人名义或者以个人名义进行自营业务;②违反规定委托他人代为买卖证券;③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券;④将自营账户借给他人使用;⑤将自营业务与代理业务混合操作;⑥法律、行政法规或证监会禁止的其他行为。

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1 下列属于股票质押式回购业务、约定回购式证券交易、质押式报价回购交易都可能遇到的异常情况的是( )。

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2 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券

3 下列关于对相关金融领域罪名的刑事立案追诉标准的表述,正确的是( )。

A.在公司债券募集办法中隐瞒重要事实,发行债券,将募集资金隐匿的,属于非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准
B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款20户以上的,属于非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准
C.单位集资诈骗,数额在50万以上的,属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准
D.虚增或虚减资产达到当期披露的资产总额45%以上的,属于违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准

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