证券市场基本法律法规
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.合法买卖证券
B.受他人委托买卖证券
B.受他人委托买卖证券
C.将自营业务与代理业务混合操作
C.将自营业务与代理业务混合操作
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
D.将自营账户借给他人使用
D.将自营账户借给他人使用
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A.集合资产计划提前终止
B.证券公司进入风险处置或破产程序
C.标的证券暂停上市或终止上市
D.质押券中的债券到期
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券
A.在公司债券募集办法中隐瞒重要事实,发行债券,将募集资金隐匿的,属于非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准
B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款20户以上的,属于非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准
C.单位集资诈骗,数额在50万以上的,属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准
D.虚增或虚减资产达到当期披露的资产总额45%以上的,属于违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准
最新试题
甲公司此次公开发行股票结束后,负责在规定期限内将股票发行情况报中国证监会备案的机构是()。
股票发行代销期届满,发行失败的标准是向投资者出售的股票未达到拟公开发行股票数量的()。
根据以下材料,回答题 2023年11月,甲公司的股票首发申请获通过。甲公司本次发行的联席保荐机构为乙证券公司、丙证券公司
经法院审理,认为唐某、孙某和甲证券公司均应予惩处,下列关于法院的处罚措施,说法正确的是()。
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存在()的情形,证券公司应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
当证券公司有合理理由怀疑客户或者其交易对手明显涉嫌洗钱的,应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向
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从事证券期货市场活动的证券从业人员的()等诚信信息,应当记入诚信档案。
根据下面资料,回答题 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》的规定,中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库,
