证券市场基本法律法规

单选题 下列属于股票质押式回购业务、约定回购式证券交易、质押式报价回购交易都可能遇到的异常情况的是( )。

A.集合资产计划提前终止
B.证券公司进入风险处置或破产程序
C.标的证券暂停上市或终止上市
D.质押券中的债券到期

参考答案:B进入在线模考
A项属于股票质押式回购业务可能遇到的异常情况;C项属于约定回购式证券交易可能遇到的异常情况;D项属于质押式报价回购交易可能遇到的异常情况。B项属于这三类业务都会遇到的异常情况。故本题答案为B项。

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1 下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。

A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券

2 下列关于对相关金融领域罪名的刑事立案追诉标准的表述,正确的是( )。

A.在公司债券募集办法中隐瞒重要事实,发行债券,将募集资金隐匿的,属于非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准
B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款20户以上的,属于非法吸收公众存款罪的刑事立案追诉标准
C.单位集资诈骗,数额在50万以上的,属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准
D.虚增或虚减资产达到当期披露的资产总额45%以上的,属于违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准

3 下列情形表明代销发行成功的是( )。

A.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的
B.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的
C.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的
D.代销期限届满,向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

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