证券市场基本法律法规
A．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10％的
B．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30％的
C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50％的
D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80％的
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B．公司注册资本5％以上15％以下
C．1万元以上3万元以下
D．5万元以上50万元以下
A．处以违法所得10倍的罚款
B．情节严重的，责令关闭
C．没有违法所得的，处以3万元的罚款
D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
A．证券经纪人可以接受多家证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动
B．证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德培训时间不少于20个小时
C．证券公司审核证券经纪人的执业上岗资格后，即无须建立证券经纪人档案
D．证券公司与证券经纪人签订委托合同后，即可为其向证券业协会进行执业注册登记
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