证券市场基本法律法规
A．处以违法所得10倍的罚款
B．情节严重的，责令关闭
C．没有违法所得的，处以3万元的罚款
D．对直接负责的主管人员处以1万元的罚款
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A．证券经纪人可以接受多家证券公司委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动
B．证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德培训时间不少于20个小时
C．证券公司审核证券经纪人的执业上岗资格后，即无须建立证券经纪人档案
D．证券公司与证券经纪人签订委托合同后，即可为其向证券业协会进行执业注册登记
A．同一人员可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问
B．在发布的证券研究报告上署名的人员，应当在证券业协会注册登记为证券投资顾问
C．向客户提供证券投资顾问服务的人员，只需在证券业协会注册登记为证券投资顾问即可
D．证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
A．3；5
B．5；3
C．3；2
D．2；3
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甲证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，属于其应当履行的职责有（）。
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