证券市场基本法律法规

单选题 发行人公开发行证券上市当年即亏损,证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是( )。

A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月,并责令保荐机构更换保荐业务负责人
B.自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C.对保荐代表人采取证券市场禁人的措施
D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格

参考答案:D进入在线模考
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条的规定,发行人出现下列情形之一的,证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:①证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②公开发行证券上市当年即亏损;③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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3 下列不属于证券自营业务禁止行为中的其他禁止行为的是( )。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B.合法买卖证券
B.受他人委托买卖证券
B.受他人委托买卖证券
C.将自营业务与代理业务混合操作
C.将自营业务与代理业务混合操作
C.将自营业务与代理业务混合操作
D.将自营账户借给他人使用
D.将自营账户借给他人使用

D.将自营账户借给他人使用

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