通关必做|期货从业资格考试《法律法规》真题整理(1)(2)

【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

4．期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（　　）。[2012年11月真题]

A．与客户签订书面合同

B．要求客户在风险说明书上签字确认

C．首先向客户出示风险说明书

D．要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

【答案】D

【解析】D项，《期货交易管理条例》第二十七条第一款规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。证券公司不得代客户下达交易指令。

5．会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（　　）的顺序来承担风险。[2012年11月真题]

A．结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B．违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

C．违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D．违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

【答案】C

【解析】《期货交易管理条例》第三十七条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

6．国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（　　）。[2012年9月真题]