2017年期货从业考试《期货法律法规》最新真题汇编(3)

2017年期货从业考试《期货法律法规》最新真题汇编(3)

一、单项选择题(共60题，每道0．5分，共30分。以下选项中只有一个符合要求，不选，错选均不得分)

1、境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合(　　)有关规定。

A 、 国家外汇管理 B 、 国际外汇法规 C 、 国家期货管理 D 、 国际期货规定

 

答案： A

解析：《期货交易管理条例》第四章第四十三条规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。境外期货项下购汇、结汇以及外汇收支，应当符合国家外汇管理有关规定。

2、期货公司应当(　　)向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。

A 、 每日 B 、 每周 C 、 每月 D 、 每季

 

答案： A

解析：参见《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条第二款规定。

3、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务(　　)年以上经验，或者经济管理工作(　　)年以上经验。

A 、 3；3 B 、 3；5 C 、 5；7 D 、 5；10

 

答案： B

解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

4、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由(　　)所在地的中级人民法院管辖。

A 、 期货交易所 B 、 期货公司 C 、 中国证监会 D 、 客户

 

答案： A

解析：本题为《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的决定(二)》的第一条内容。

5、目前，在芝加哥期货交易所上市交易的下列期货品种中，(　　)的报价单位是相同的。

A 、 小麦和大豆 B 、 大豆和豆粕 C 、 豆油和豆粕 D 、 豆粕和小麦

 

答案： A

解析：芝加哥期货交易所小麦和大豆期货合约的报价单位都为美分／蒲式耳。

6、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为(　　)有效。

A 、 立即 B 、 当日 C 、 次日 D 、 持续

 

答案： B

解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定：客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。

7、期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向(　　)提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

A 、 原负责人所在地的中国证监会派出机构 B 、 拟任负责人所在地的中国证监会派出机构 C 、 营业部所在地的中国证监会派出机构 D 、 其住所地的工商行政管理机构

 

答案： C

解析：

8、期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是(　　)。

A 、 监管会员及客户  B 、 指定交割仓库 C 、 指定期货保证金存管银行 D 、 调整期货交易所收取的保证金标准

 

答案： D

解析：根据《期货交易所管理办法》第八条规定，ABC三项均属于期货交易所的职责。根据《期货交易所管理办法》第一百零四条规定，D项属于中国证监会的职权。

9、期货交易所的合并、分立，由(　　)批准。

A 、 中国证监会 B 、 中国银监会 C 、 国务院期货法制委员会 D 、 国务院期货监督管理机构

 

答案： A

解析：《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，或者合并、分立的，由中国证监会批准。

10、期货公司会员应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估，分值上限为(　　)分。

A 、 10 B 、 20 C 、 50 D 、 100

 

答案： C

解析：参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第三十条条规定。