2017年期货从业考试《期货法律法规》最新真题汇编(2)

2017年期货从业考试《期货法律法规》最新真题汇编(2)

一、单项选择题(共60题，每道0．5分，共30分。以下选项中只有一个符合要求，不选，错选均不得分)

1、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品(　　)和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A 、 资金规模 B 、 风险偏好度 C 、 认知水平 D 、 投资规模

 

答案： C

解析：《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

2、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(　　)。

A 、 期货交易所 B 、 期货公司 C 、 财政部 D 、 期货投资者保障基金

 

答案： D

解析：根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十二条第二款规定，期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金。

3、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

A 、 该客户 B 、 期货交易所 C 、 期货交易所和该客户按比例 D 、 期货交易所和该客户共同连带

 

答案： A

解析：根据《期货交易管理条例》第三十五条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

4、国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得(　　)；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

A 、 隐瞒、欺诈和阻碍 B 、 隐瞒、误导和阻碍 C 、 拒绝、阻碍和隐瞒 D 、 拒绝、欺诈和隐瞒

 

答案： C

解析：《期货交易管理条例》第六章第五十条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

5、期货公司未按照(　　)的要求，履行相应的金钱给付义务，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。

A 、 每日无负债 B 、 每日负债 C 、 每周无负债 D 、 每周负债

 

答案： A

解析：参见《最高人们法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十八条规定。

6、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

A 、 20日 B 、 30日 C 、 2个月 D 、 3个月

 

答案： C

解析：《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：(一)变更法定代表人；(二)变更住所或者营业场所；(三)设立或者终止境内分支机构；(四)变更境内分支机构的经营范围；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第(三)项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

7、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认投资者(　　)日终保证金可用资金余额不低于50万元。

A 、 后一交易日 B 、 当日 C 、 前一交易日 D 、 每周

 

答案： C

解析：参见《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定。

8、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失劳动能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过(　　)个月。

A 、 2 B 、 3 C 、 6 D 、 12

 

答案： C

解析：参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定。

9、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在(　　)向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A 、 3日内 B 、 5 日内 C 、 当日结算前 D 、 当日结算后

 

答案： C

解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

10、期货从业人员自律管理的具体办法由(　　)制定。

A 、 中国证监会 B 、 中国期货业协会 C 、 期货交易所 D 、 国家商务部

 

答案： B

解析：《期货从业人员管理办法》第五条规定，期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。