2016年11月期货从业资格考试《法律法规》真题汇编

2016年11月期货从业资格考试《法律法规》真题汇编

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1、 在我国，结算担保金主要用于（　　）。

A 、 应对结算会员违约风险 B 、 维持期货交易所各项设施的正常运行 C 、 弥补期货交易所的损失 D 、 补偿结算会员的投资损失

 

答案： A

解析： 《期货交易所管理办法》第七十七条规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。

2、 使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以（　　）弥补保证金缺口。

A 、 风险准备金 B 、 期货投资者保障基金 C 、 公积金 D 、 自有资金和变现资产

 

答案： D

解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。

3、 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（　　）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A 、 资金规模 B 、 风险偏好度 C 、 认知水平 D 、 投资规模

 

答案： C

解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

4、 下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（　　）。

A 、 期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 B 、 期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C 、 期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D 、 未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

 

答案： D

解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。

5、 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前（　　）月月末的风险监管报表。

A 、 1个 B 、 2个 C 、 3个 D 、 5个

 

答案： B

解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务应向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

6、 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（　　）。

A 、 期货市场禁止进入者 B 、 期货市场不受欢迎者 C 、 期货市场违法者 D 、 期货市场不能接受者

 

答案： A

解析： 《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人违反本条例规定，情节严重的，由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。

7、 期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（　　）推荐人的书面推荐意见。

A 、 5名 B 、 3名 C 、 2名 D 、 1名

 

答案： C

解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十二条规定，申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交2名推荐人的书面推荐意见。

8、 中国期货业协会应当定期向（　　）报告期货从业人员管理的有关情况。

A 、 期货交易所 B 、 期货公司董事会 C 、 商务部 D 、 中国证监会

 

答案： D

解析： 《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，中国期货业协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

9、 期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。

A 、 期货交易所 B 、 期货公司 C 、 期货业协会 D 、 国务院期货监督管理机构

 

答案： A

解析： 《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

10、 除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（　　）承担。

A 、 交易所 B 、 客户 C 、 未尽通知义务的工作人员 D 、 期货公司

 

答案： B

解析： 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十八条规定，期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担。法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外。