2016年9月期货从业资格考试《法律法规》真题汇编

2016年9月期货从业资格考试《法律法规》真题汇编

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1、 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（　　）备案。

A 、 中国期货业协会 B 、 中国期货保证金监控中心公司 C 、 中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构 D 、 中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

 

答案： D

解析： 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

2、 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（　　）制度。

A 、 混合操作 B 、 业务分离和资金分离 C 、 业务混合和资金分离 D 、 业务分离和资金混合

 

答案： B

解析： 《期货交易管理条例》第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。

3、 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（　　）。

A 、 知情权 B 、 经营权 C 、 报告权 D 、 决策权

 

答案： A

解析： 《期货公司监督管理办法》第四十条规定，期货公司应当设立董事会，并按照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

4、 对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（　　）系统统一下发至期货公司会员。

A 、 期货公司内部 B 、 中国金融期货交易所 C 、 中国证监会 D 、 中国期货业协会

 

答案： B

解析： 根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条的规定，测试试卷及答案通过金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。

5、 在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是（　　）。

A 、 董事长 B 、 总经理 C 、 董事会秘书 D 、 董事会

 

答案： C

解析： 《期货交易所管理办法》第四十六条规定，公司制期货交易所可以设董事会秘书，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

6、 关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（　　）统一保存。

A 、 期货公司总部 B 、 期货公司各营业部 C 、 期货公司总部及各营业部 D 、 期货公司总部或者各营业部

 

答案： C

解析： 根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

7、 由期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为（　　）。

A 、 期权合约 B 、 期货合约 C 、 交割合约 D 、 商品期货合约

 

答案： B

解析： 《期货交易管理条例》第二条规定，期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

8、 期货公司会员不得为测试得分低予（　　）的投资者申请开立金融期货交易编码。

A 、 60分 B 、 70分 C 、 80分 D 、 85分

 

答案： C

解析： 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条规定，期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码。

9、 甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票。准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达10万元，最终甲无力归还这笔款。则甲的行为构成（　　）。

A 、 贪污罪 B 、 挪用公款罪 C 、 挪用资金罪 D 、 职务侵占罪

 

答案： B

解析： 挪用资金罪的犯罪主体是非国家工作人员，甲是国有企业派往非国有企业执行公务的人员，属于国家工作人员，不构成挪用资金罪，应当构成挪用公款罪。

10、 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（　　）工作日内对公司进行现场检查。

A 、 2个 B 、 3个 C 、 5个 D 、 7个

 

答案： A

解析： 《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改。