上证国有企业100交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2020年第2号)（最新发布）(3)

28、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

29、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

30、标的指数：指本基金跟踪的基准指数，是由中证指数有限公司编制并发布的上证

国有企业 100 指数及其未来可能发生的变更

31、完全复制法：一种跟踪指数的投资方法，即通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以构建指数组合，达到复制指数的目的

32、现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

33、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额和申购或赎回的基金份额数计算

34、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

35、基金份额参考净值：指上海证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布的基金份额参考净值，简称IOPV

36、预估现金部分：指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单华图布的当日现金差额的估计值，预估现金差额由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结

37、基金份额折算：指本基金建仓结束后，基金管理人根据《基金合同》规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为

38、投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令

39、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

40、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司

41、销售机构：指直销机构和基金管理人指定的其他销售机构

42、直销机构：指基金管理人

43、基金管理人指定的其他销售机构：指发售代理机构和申购赎回代理券商

44、登记结算业务： 指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务

45、登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司

46、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同约定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

47、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

48、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月

49、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

50、工作日：指上海证券交易所的正常交易日

51、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

52、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）， n 指自然数

53、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

54、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

55、《业务实施细则》：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》，是规范在上海证券交易所上市的交易型开放式指数基金相关当事机构在基金运作过程的业务规则。

56、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

57、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

58、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按照基金合同和招募说明书规定的条件，要求基金管理人购回基金份额，以取得申购赎回清单所规定对价的行为；

59、转托管：投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务