2017《全国期货从业资格考试：期货法律法规》 全真模拟题1(6)

16．客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(   )
17．期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。(   )
18．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(   )
19．当期货从业人员自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。(   )
20．期货从业人员从事的期货业务行为涉嫌违法违规被所在机构调查处理的，机构应当
四、综合题(共20题，每小题1分，共20：豸
(1--4题)
由于遭遇某强烈地震影响，A期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司监督管理办法》回答。
1．若A期货公司欲申请停业，应当妥善处理(   )。
A．客户资产
B．清退客户
C．成立清算组
D．转移客户
2．A期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下(   )材料。
A．申请书
B．处理客户资产、处置或清退客户情况的报告
C．停业决议文件
D．期货业协会规定的其他材料
3．如果A期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下(   )措施。
A．接管该期货公司
B．申请期货公司破产
C．注销其期货业务许可证
D．延长停业期间
4．由于受到地震的影响，A期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是(   )。
A．该公司应当妥善处理客户资产
B．该公司近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C．该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要
D．该公司应当符合持续性经营规则
5．方某曾在A期货公司从事过5笔期货合约交易。后来，经人介绍，B期货公司与方某签订期货经纪合同，经办人员向方某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。自知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起l0日内向中国证监会报告。(   )三个月后，方某在B期货公司从事期货交易累计亏损20万元。下列关于期货交易风险说明书的表述，正确的是(   )。
A．对期货公司未按照规定由客户签字确认风险说明书的行为，监管机构可对其处罚
B．方某未签字确认风险说明书，期货经纪合同不生效
C．经办人应当被开除
D．期货公司向方某出示风险说明书即可，无需方某签字确认
(6～10题)
某B证券公司2014年10月1日的净资本金是5个亿，流动资产额和流动负债余额(不包括客户交易结算资金与客户委托管理资金)比例是180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的l2％，净资本占净资产的75％，2015年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额为流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和是净资产的9％。2015年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。
6．如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请(   )。
A．不能通过
B．可以通过
C．可以通过，但必须补充一些材料
D．不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
7．该证券公司申请中间业务介绍资格，除了满足上题中的条件外，还应当满足其他一些条件，下列选项中属于这些条件的是(   )。
A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B．己按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
8．假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件，在提出申请以后，中国证监会应当在(   )做出批准或者不予批准的决定。
A．受理申请材料之日起20个工作日内
B．受理申请材料之曰起l0个工作日内
C．证券公司提出申请之日起l0个工作日内
D．证券公司提出申请之曰起20个工作日内
9．假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务，该证券公司的下列做法符合法律规定的是(   )。
A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易、结算或者交割
D．代期货公司、客户收付期货保证金
10．如果该证券公司未获得从事中间介绍业务的资格，而擅自从事中间介绍业务，中国证监会可以对其采取以下(   )措施。
A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款
B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款
C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处l万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
11．C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买人后的差价利益占为己有，某次C又故伎重施赚取利润达3万元，客户得知后要求期货公司予以返还盈利。期货公司拒不返还，于是该客户将期货公司告上法庭。下列说法中，正确的是(   )。
A．客户有权追回3万元利润
B．3万元属于非法所得，应该没收为国有
C．3万元利润由期货公司和客户之问按比例分割
D．3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回
12．A证券公司打算设立全资期货公司，期货公司注册资本是1亿元，拟以2500万元人民币，以及经评估作价为2500万元的信息技术系统，抵债取得的对B公司的股权出资，拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪与期货自营业务。下列关于证券公司对期货公司出资方案的表述，正确的是(   )。