2017《全国期货从业资格考试：期货法律法规》 全真模拟题1(3)

A．统一领导、加强协作、联合监管
B．统一领导、分工负责、加强协作、联合监管
C．各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行
D．统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管
51．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币(   )。
A．2000万元
B．3000万元
C．5000万元
D．1亿元
52．期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向(   )报送。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．公司住所地的财政部门
D．公司住所地中国证监会派出机构
53．期货从业人员拒绝中国期货业协会调
查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在(   )内拒绝受理其从业资格申请。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
54．因期货经纪合同无效给客户造成经济
损失的，应当根据(   )确定责任的承担。
A．双方当事人是否有过错
B．双方当事人过错的性质
C．客户经济损失的数额
D．无效行为与损失之问的因果关系
55．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，交易结果由(   )承担。
A．该经营机构
B．客户
C．期货交易所
D．客户和经营机构共同承担
56．根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所理事会会议决议须经全体理事(   )以上表决通过。
A．1／2
B．1／3
C．1／5
D．2／3
57．会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录，由出席会议的(   )在会议记录上签名。
A．记录员
B．理事和记录员
C．有表决权的理事
D．理事和工作人员
58．A公司持有期货公司l％的股权，B公司持有该期货公司3％的股权，A公司拟将持有期货公司的全部股权转让给B公司，以下说法正确的是(   )。
A．该转让行为应当报中国证监会批准
B．该转让行为不需报监管机构批准
C．A公司应当将转让股权的决定通知期货公司
D．该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
59．根据规定，会员制期货交易所理事会可以根据需要设立的专门委员会不包括(   )。
A．执行委员会
B．结算委员会
C．纪律处分委员会
D．财务和技术委员会
60．根据规定，会员制期货交易所理事会会议至少(   )召开一次。
A．每一个月
B．每一个季度
C．每半年
D．每一年
二、多项选择题(本题共40个小题，每题l分，共40分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1．客户向期货公司下达交易指令的方式
A．书面
B．电话包括(   )。
C．互联网
D．国务院期货监督管理机构规定的其他方式
2．全面结算会员期货公司应当平等对待(   )，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。
A．本公司客户
B．非结算会员期货公司
C．非结算会员期货公司客户
D．特别结算会员期货公司
3．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当制定并有效执行(   )。
A．合规检查制度
B．结算制度
C．内部控制制度
D．介绍业务违规制度
4．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定应当采取的紧急措施，包括(   )。
A．提高保证金
B．调整涨跌停板幅度
C．中止交易
D．限制会员或者客户的最大持仓量
5．期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是(   )。
A．变更法定代表人
B．设立或者终止境内分支机构
C．变更住所或者营业场所
D．变更境内分支机构的营业场所、负责
人或者经营范围
6．期货公司在与客户订立期货经纪合同时，应当依照诚实信用原则履行相应的风险告知义务，否则，对于客户在交易中的损失，期货公司应当承担相应的赔偿责任。下列选项中，未履行风险告知义务的期货公司应当赔偿客户在交易中的损失的是(   )。
A．甲期货公司举证证明期货交易有风险，在交易中出现损失是正常情况
B．乙期货公司已经竭尽全力去帮助客户避免损失，但仍然没能避免
C．丙期货公司认为客户已经知道风险，没必要告知
D．丁期货公司举证证明客户已有期货交易经历
7．期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，其用途包括(   )。
A．依据客户的要求支付可用资金
B．为客户交存保证金
C．支付手续费、税款
D．提取期货公司活动经费
8．下列有价证券中，可以充抵保证金进行期货交易的是(   )。
A．标准仓单
B．国债
C．公司债券
D．股票
9．下列行为违反《期货交易管理条例》规定的是(   )。
A．联手买卖
B．恶意串通
C．编造有关期货交易的虚假信息
D．传播有关期货交易的虚假信息
10．期货业协会履行的职责包括(   )。
A．教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B．负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
D．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予行政处分
11．期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(   )。
A．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
B．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
C．申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表
D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告
12．下列拟持有期货公司5％以上股权的企业，不符合条件的有(   )。