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2017期货从业《基础知识》考点训练及答案第二章:考点2期货结算机构(2)
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[ 2017-06-10 ] 点击次数: 【
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一、单项选择题
1.【答案】B。解析:期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。其主要职能包括担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。期货市场价格是由供求关系形成的。和交易所无关。故本题答案为B。
2.【答案】D。解析:我国期货结算机构是期货交易所的内部机构,只为本交易所提供结算服务。故本题答案为D。
3.【答案】D。解析:中国金融期货交易所采取会员分级结算制度。在会员分级结算制度下,期货交易所将交易所会员区分为结算会员与非结算会员。结算会员和非结算会员是根据会员是否直接与期货期货交易所进行结算来划分的。结算会员具有与交易所进行结算的资格;非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。在会员分级结算制度下,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。故本题答案为D。
4.【答案】C。解析:实行会员分级结算制度的期货交易所应当配套建立结算担保金制度。结算会员通过缴纳结算担保金实行风险共担。故本题答案为C。
5.【答案】A。解析:全员结算制度是指期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所的会员均既是交易会员,也是结算会员,没有结算会员和非结算会员之分。在全员结算制度下,期货交易所对会员进行结算,会员对其受托的客户结算。郑州商品交易所、大连商品交易所和上海期货交易所实行全员结算制度。故本题答案为A。
6.【答案】A。解析:我国境内期货结算制度分为全员结算制度和会员分级结算制度两种类型。故本题答案为A。
7.【答案】D。解析:郑州商品交易所、大连商品交易所、上海期货交易所实行全员结算制度。中国金融期货交易所采用会员分级结算制度。故本题答案为D。
二、多项选择题
1.【答案】ACD。解析:期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。其主要职能包括担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。故本题答案为ACD。
2.【答案】ABCD。解析:中国金融期货交易所的会员按照业务范围,可分为交易会员、交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员四种类型。故本题答案为ABCD。
3.【答案】ABC。解析:期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。其主要职能包括担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。在担保交易履约职能时,交易买卖双方并不发生直接关系,只和结算机构发生关系,结算机构成为所有合约卖方的买方和所有合约买方的卖方。如果交易者一方违约,结算机构将先代替其承担履约责任,由此可大大降低交易的信用风险。故本题答案为ABC。
4.【答案】AC。解析:中国金融期货交易所的会员,按照业务范围可分为交易会员、交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员四种类型。全面结算会员既可以为其受托客户,也可以为与其签订结算协议的结算会员办理结算、价格业务。故本题答案为AC。
5.【答案】ABC。解析:中国金融期货交易所采取会员分级结算制度,按照业务范围,会员可分为交易会员、交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员四种类型。结算会员具有与交易所进行结算的资格。结算担保金是指由结算会员依交易所规定缴存的,用于应对结算会员违约风险的共同担保资金。特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。故本题答案为ABC。
6.【答案】ACD。解析:我国的期货交易所的结算机构是某一交易所的内部机构,仅为该交易所提供结算服务。故ACD错误,故本题答案为ACD。
7.【答案】AC。解析:期货结算机构和期货交易所的关系一般可分为两种形式:第一,结算机构是某一交易所的内部机构,仅为该交易所提供结算服务;第二,结算机构是独立的结算公司,可为一家或多家期货交易所提供结算服务。故本题答案为AC。
8.【答案】ABC。解析:国际上结算机构通常采用分级结算制度,即只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务,非结算会员只能由结算会员提供结算服务。大致可分为三个层次。第一个层次是由结算机构对结算会员进行结算,结算会员是交易所会员中资金雄厚、信誉良好的期货公司或金融机构;第二个层次是结算会员与非结算会员或者结算会员与结算会员所代理客户之间的结算:第三个层次是非结算会员对非结算会员所代理客户的结算。故本题答案为ABC。
9.【答案】ABCD。解析:我国境内期货交易所除了具有组织和监督期货交易的职能外,还具有以下职能:组织和监督结算和交割,保证合约履行;监督会员的交易行为;监督指定交割仓库。故本题答案为ABCD。
三、判断题
1.【答案】A。解析:期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。故本题答案为A。
2.【答案】B。解析:期货交易所在担保交易履约职能时,交易买卖双方并不发生直接关系,只和结算机构发生关系,结算机构成为所有合约卖方的买方和所有合约买方的卖方。故本题答案为B。
3.【答案】A。解析:中国金融期货交易所特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。故本题答案为A。
4.【答案】A。解析:期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。其主要职能包括担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。故本题答案为A。
5.【答案】A。解析:中国金融期货交易所采取会员分级结算制度,按照业务范围,会员可分为交易会员、交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员四种类型。在会员分级结算制度下,期货交易所将交易所会员区分为结算会员与非结算会员。结算会员和非结算会员是根据会员是否直接与期货期货交易所进行结算来划分的。结算会员具有与交易所进行结算的资格;非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。在会员分级结算制度下,期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。故本题答案为A。
6.【答案】B。解析:结算机构通过对会员保证金的管理、控制而有效控制市场风险,以保证期货市场的平稳运行。故本题答案为B。
7.【答案】A。解析:期货结算机构的主要职能包括担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险。在担保交易履约职能时,交易买卖双方并不发生直接关系,只和结算机构发生关系,结算机构成为所有合约卖方的买方和所有合约买方的卖方。如果交易者一方违约,结算机构将先代替其承担履约责任,由此可大大降低交易的信用风险。故本题答案为A。
8.【答案】A。解析:期货结算机构的结算交易盈亏是指每一交易日结束后,期货结算机构对会员的盈亏进行计算。计算完成后,采用发放结算单或电子传输等方式向会员提供当日盈亏等计算数据,会员以此作为客户结算的依据。
9.【答案】A。解析:当期货市场价格不利变动导致亏损使会员保证金不能达到规定水平时,结算机构会向会员发出追加保证金的通知。会员收到通知后必须在下一交易日规定时间内将保证金缴齐.否则结算机构有权对其持仓进行强行平仓。故本题答案为A。
10.【答案】A。解析:我国的期货结算机构都是某一交易所的内部机构,仅为该交易所提供结算服务。故本题答案为A。
11.【答案】A。解析:我国境内四家期货交易所的结算结构均是交易所的内部机构,因此交易所既提供交易服务,也提供结算服务,兼具期货结算职能。故本题答案为A。
12.【答案】A。解析:全员结算制度是指期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所的会员既是交易会员,也是结算会员,没有结算会员与非结算会员之分。故本题答案为A。
13.【答案】B。解析:会员分级结算制度下,期货交易所将交易所会员区分为结算会员与非结算会员。故本题答案为B。
14.【答案】A。解析:实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务,可以代理客户进行期货交易:非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。故本题答案为A。
15.【答案】B。解析:期货交易的结算由期货交易所统一组织进行,但交易所并不直接对客户的账户结算、收取和追收客户保证金,而由期货公司承担该工作。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。故本题答案为B。
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