考点3期货中介与服务机构
一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求，请将正确的选项填入括号内，不选、错选均不得分)
1．期货公司实行当日无负债结算来确保客户履约，当客户保证金不足时，期货公司需要以（ ）弥补保证金的不足。
A．客户交易资金
B．客户其他银行账户资金
C．期货交易所资金
D．自有资金
2．下列不属于期货公司的主要职能的是（ ）。
A．根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续
B．担保交易履约、结算交易盈亏和控制市场风险
C．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问
D．为客户管理资产，实现财富管理
3．下列有关期货公司的定义，正确的是（ ）。
A．期货公司是指利用客户账户进行期货交易并收取提成的中介组织
B．期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织
C．期货公司是指代理客户进行期货交易并收取提成的政府组织
D．期货公司是可以利用内幕消息，代理客户进行期货交易并收取交易佣金
4．期货公司从事资产管理业务的投资范围不包括（ ）。
A．期货、期权及其他金融衍生品
B．股票、债券、证券投资资金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券
C．中国证监会认可的其他投资品种
D．直接投资于国际贸易转运。
5．期货及其子公司开展资产管理业务应当（ ），向中国期货业协会履行登记手续。
A．直接申请
B．依法登记备案
C．向用户公告
D．向同行业公告
6．下列不属于期货公司治理机构的组成部分的是（ ）。
A．股东会
B．理事会
C．监事会
D．经理层
7．下列关于期货公司独立性的要求的说法中，正确的是（ ）。
A．期货公司与控股股东、实际控制人之间保持经营独立、管理独立和服务独立。
B．期货公司不允许接受外来资金
C．期货公司的独立性是完全独立于期货市场之外，只充当中介的作用
D．期货公司的从业人员可以投票任免董事会成员
8．期货公司及实际控制人与期货公司之间出现重大事项时的通知义务，具体包括（ ）。
A．期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向中国证监会报告
B．期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，不需要期货公司；反之，期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
C．期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，自行解决，不需要通知相关监督机构
D．期货公司的股东及实际控制人出现重大事项时，在规定时间内通知期货公司；期货公司出现重大事项时，立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
9．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以（ ）为核心的动态风险监控和资本补足机制。
A．净资本
B．净资产
C．总营收
D．经利润
10．期货公司对分支机构的管理，错误的是（ ）。
A．期货公司对分支机构实行统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营
B．分支结构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
C．期货公司对分支结构实行独立管理，不得干预分支机构的经营
D．期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算
11．介绍经纪商的主要收入来源是（ ）。
A．向客户收取的佣金
B．向期货经纪商收取的佣金
C．向客户收取的开户费
D．向客户收取的担保费
12．在我国期货公司运行中，使用期货居间人进行客户开发是一条重要渠道，期货居间人的报酬来源是（ ）。
A．期货公司
B．客户
C．期货交易所
D．客户保证金提取
13．期货保证金存管银行由（ ）指定。
A．期货公司
B．期货交易所
C．中国证监会
D．国务院
14．期货交易的交割仓库由（ ）指定。
A．期货交易所
B．期货公司
C．上海证券交易所
D．中国证监会
15．关于期货信息资讯机构的说法，错误的是（ ）。
A．提供期货行情软件
B．提供期货交易系统
C．提供期货相关信息资讯服务
D．调控期货市场供给
16．证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以（ ）。
A．代客户进行期货交易
B．代客户进行期货结算
C．代期货公司收付客户期货保证金
D．协助办理开户手续
17．可以代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织是（ ）。
A．券商IB
B．期货公司
C．居间人
D．期货交易所
18．关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定的内容是（ ）。
A．由期货公司分担客户投资损失
B．由期货公司承诺投资的最低收益
C．由客户自行承担投资风险
D．由期货公司承担投资风险
19．以下属于期货投资咨询业务的是（ ）。
A．期货公司用公司自有资金进行投资
B．期货公司按照合同约定管理客户委托的资产
C．期货公司代理客户进行期货交易
D．期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程，提供风险管理咨询、专项培训
20．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。
A．总经理
B．部门经理
C．董事会
D．监事会
21．受聘于商品基金经理(CPO)，主要负责帮助CP0挑选商品交易顾问(CTA)，监督CTA交易活动的是（ ）。
A．介绍经纪商(IB)
B．托管人(Custodian)
C．期货佣金商(FCM)
D．交易经理(TM)
22．一般来说．当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A．期货交易所
B．期货公司和客户共同
C．客户
D．期货公司
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