2017年期货从业资格考试《基础知识》考点速记(十一)(3)

　　期货保证金监控中心是经国务院同意、中国证监会决定设立，并于2006年3月在国家工商行政管理总局注册登记的期货保证金安全存管机构，是非营利性公司制法人。

　　【考点九】交易所的风险控制

　　一、交易所的主要风险源

　　交易所在期货交易中的地位和作用，表明其主要风险源有两个：

　　一是监控执行力度问题;二是市场非理性价格波动风险。

　　二、交易所的内部风险监控机制

　　交易所的内部风险监控机制有：

　　(1)正确建立和严格执行有关风险监控制度;

　　(2)建立对交易全过程进行动态风险监控机制;

　　(3)建立和严格管理风险基金。

　　【考点十】期货公司的风险控制

　　一、期货公司的主要风险

　　期货公司在期货交易中的中介地位决定其风险主要来源于自身管理、客户素质及同业竞争等。期货公司的主要风险包括管理风险、价格预测风险、业务操作风险、客户信用风险、法律风险、技术风险、道德风险等。

　　二、期货公司内部风险控制机制

　　通常采用的风险监管措施主要有：

　　(1)严格遵守净资本管理的有关规定;

　　(2)设立首席风险官制度;

　　(3)控制客户信用风险;

　　(4)严格执行保证金和追加保证金制度;

　　(5)严格经营管理;

　　(6)加强从业人员的管理，提高业务运作能力;

　　(7)健全信息技术管理，做好技术保障。

　　【考点十一】投资者的风险控制

　　一、投资者的主要风险

　　投资者的主要风险有价格风险、代理风险、交易风险、交割风险、投资者自身因素导致的风险。