2017年期货从业资格考试《基础知识》考点速记(十一)(2)

　　操作风险是指因信息系统或内部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能性。

　　5.法律风险

　　法律风险是指在期货交易中，由于相关行为(如签订的合同、交易的对象、税收的处理等)与相应的法规发生冲突致使无法获得当初所期待的经济效果的风险。

　　【考点二】期货市场风险的成因

　　期货市场风险来自多方面。从期货交易起源与期货交易特征分析，其风险成因主要有四个方面：价格波动、保证金交易的杠杆效应、交易者的非理性投机和市场机制的不健全。

　　【考点三】风险管理的基本流程

　　风险管理的基本流程可以归纳为：风险的识别、风险的预测和度量、选择有效的手段处理或控制风险。

　　【考点四】中国证监会

　　在“五位一体”监管体系中，中国证监会负责监管协调机制的规则制定、统一领导、统筹协调和监督检查。

　　【考点五】证监局

　　中国证监会在各省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。各地证监局是中国证监会的派出机构，中国证监会对证监局实行垂直领导的管理体制。中国证监会及其下属派出机构共同对中国期货市场进行集中统一监管。

　　各地证监局的主要职责是：根据中国证监会的授权，对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券期货投资咨询机构和从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处辖区范围内的违法、违规案件。

　　【考点六】中国期货业协会

　　2000年12月，我国成立了中国期货业协会。中国期货业协会的宗旨是：在国家对期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行期货业自律管理;发挥政府与期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益;坚持期货市场的公开、公平、公正，维护期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动期货市场的规范发展。中国期货业协会是期货业的自律性组织，是非营利性的社会团体法人。

　　【考点七】期货交易所

　　我国的期货交易所是按照其章程的规定实行自律管理的法人。

　　根据国务院《期货交易管理条例》，期货交易所应当依照条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员及交易所工作人员的监督管理。