2018年基金从业资格《股权投资基金基础知识》机考真题（400题）汇总(5)

55．以下不属于管理人内部控制作用的是（　　）。
A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法津、法规和行业监管规则
B．保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守
C．维护公司良好的市场形象和社会形象
D．防范和化解风险
答案：D
解析：管理人员内部控制的作用：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监督规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；②保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；③提高经营管理效率和效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；④确保所使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整；⑤维护公司良好的市场形象和社会形象。
56．股权转让的主要障碍不包括（　　）。
A．企业内部约束
B．优先购买权
C．普通股东
D．其他市场环境
答案：C
解析：股权的转让往往面临企业内部约束、优先购买权以及其他市场环境等障碍。
67．QFLP的试点地区不包括（　　）。
A．北京
B．上海
C．重庆
D．郑州
答案：D
解析：QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。
58．在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究（　　）年及以上，并获得教授或研究员职称的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。
A．3
B．5
C．6
D．12
答案：D
解析：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：①从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；②担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；③从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；④在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。
59．根据投资领域不同，股权投资基金可以划分的类型不包括（　　）。
A．狭义创业投资基金
B．并购基金
C．不动产基金
D．递减基金
答案：D
解析：根据投资领域不同，股权投资基金可以分为：①狭义创业投资基金；②并购基金；③不动产基金；④基础设施基金；⑤定增基金等。
60．风险控制团队依据业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查发现的风险，从公司层面、业务层面、信息系统层面对风险进行分析，充分评估，并独立出具（　　）。
A．收益风险检测报告
B．风险控制报告
C．投资建议书
D．年度审计报告
答案：B
解析：风险控制团队依据业务尽职调查、财务尽职调查、法律尽职调查发现的风险，从公司层面、业务层面、信息系统层面对风险进行分析，充分评估，并独立出具风险控制报告，故选项B正确。
61．（　　）是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金。
A．政府债券
B．政府股份基金
C．政府投资基金
D．政府引导基金
答案：D
解析：政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金，通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域。故选项D正确。
62．（　　）又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
A．尽职调查
B．实地调查
C．资料调查
D．现场调查
答案：A
解析：尽职调查，又称审慎性调查，一般是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，对目标企业的一切与本次投资相关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。故选项A正确。
63．股权投资基金通常采用（　　）。
A．承诺资本制
B．开放式
C．封闭式
D．到期赎回制
答案：A
解析：股权投资基金通常采用承诺资本制，故选项A正确
64．假设某基金某日持有的某3种股票的数量分别为150万股、280万股和370万股，每股的收盘价分别为32元、25元和18元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为3000万元，应付税费为4500万元，已出售的基金份额为20000万份，则基金份额净值为（　　）元。
A．1.25
B．1.048
C．1.368
D．1.055
答案：B
解析：基金份额净值=（基金资产-基金负债）÷基金总份额=（150×32+280×25+370×18+10000-3000-4500÷20000=1.048（元）。
65．（　　）是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资。
A．初级投资
B．一级投资
C．二级投资
D．资本投资
答案：C
解析：二级投资，是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资，故选项C正确。
66．投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在（　　）。
A．关联交易
B．风险损失
C．利益冲突
D．投资失策
答案：C
解析：股权投资基金管理机构设立投资决策委员会对投资项目行使投资决策权。投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在利益冲突，故选项C正确。
67．合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合（　　）的特征。
A．人合
B．资合
C．人合+资合
D．权合+资合
答案：C
解析：合伙型基金参与主体之间的权利义务关系较符合股权投资业务“人合+资合”的特征，故选项C正确。
68．政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于（　　）等创业早期的企业。政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。
A．种子期、起步期