2018年基金从业资格《股权投资基金基础知识》考前冲刺押题一(8)

Ⅰ．行政处罚
Ⅱ．行政监管
Ⅲ．市场禁入
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管、市场禁入等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
93．募集机构不得通过（　　）推介私募基金。
Ⅰ．公开出版资料
Ⅱ．海报、户外广告
Ⅲ．未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介
Ⅳ．公共、门户网站链接广告、博客等
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：①公开出版资料；②面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；③海报、户外广告；④电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；⑤公共、门户网站链接广告、博客等；⑥未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；⑦未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；⑧未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；⑨法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
94．在重组上市的方式中，原上市公司一般处于不景气行业中，具有（　　）的特点。
Ⅰ．创建时间长
Ⅱ．收购成本低
Ⅲ．股本扩张能力强
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解析：在重组上市的方式中，原上市公司一般处于不景气行业中，具有收购成本低、股本扩张能力强等特点，故选项C正确。
95．财务尽职调查涵盖企业的（　　）。
Ⅰ．未来盈利预测
Ⅱ．资金运营
Ⅲ．融资结构
Ⅳ．历史经营业绩
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：财务尽职调查涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、现金流、资金运营、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容，故选项D正确。
96．流转税的主要税种包括（　　）。
Ⅰ．增值税
Ⅱ．消费税
Ⅲ．印花税
Ⅳ．所得税
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：流转税的主要税种有增值税、消费税。
97．跨境股权投资包括（　　）。
Ⅰ．境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资
Ⅱ．境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资
Ⅲ．境内的外币股权投资基金面向境内目标公司的投资
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：跨境股权投资包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。故选项A正确。
98．下列属于回访的内容的是（　　）。
Ⅰ．确认受访人是否为投资者本人或机构
Ⅱ．确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章
Ⅲ．确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配
Ⅳ．确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅳ
答案：C
解析：回访应当包括但不限于以下内容：①确认受访人是否为投资者本人或机构；②确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章；③确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险提示的内容；④确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配；⑤确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率；⑥确认投资者是否知悉未来来可能承担投资损失；⑦确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利；⑧确认投资者是否知悉纠纷解决安排。
99．下列法规，同一天起施行的有（　　）。
Ⅰ．《私募投资基金合同指引1号》
Ⅱ．《私募投资基金合同指引2号》
Ⅲ．《私募投资基金合同指引3号》
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：《私募投资基金合同指引1号》《私募投资基金合同指引2号》《私募投资基金合同指引3号》都是自2016年7月15日起施行。
100．股权投资基金的项目主要来源中的依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会具有（　　）特点。
Ⅰ．贴近一级投资市场
Ⅱ．投资回报丰厚
Ⅲ．退出渠道畅通
Ⅳ．资金回收周期短
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会的特点有：①贴近一级投资市场；②退出渠道畅通；③资金回收周期短及投资回报丰厚等。