2018年基金从业资格《股权投资基金基础知识》考前冲刺押题一(6)

A．竞价交易制度
B．大宗交易
C．协议转让
D．项目退出
答案：A
解析：竞价交易制度又称委托驱动制度，故选项A正确。
69．区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（　　）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
A．大型企业
B．中小微企业
C．传统企业
D．高新技术企业
答案：B
解析：区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用，故选项B正确。
70．在基金运作中，（　　）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
Ⅰ．基金产品的设计
Ⅱ．基金运作的监管
Ⅲ．基金份额的销售与备案
Ⅳ．基金资产的管理
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担,故选项C正确。
71．一个完整的股权投资基金投资流程通常包括（　　）。
Ⅰ．项目收集
Ⅱ．项目初审
Ⅲ．尽职调查
Ⅳ．签署投资协议
V．项目退出
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案：D
解析：一个完整的股权投资基金投资流程通常包括：项目收集、项目初审、项目立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资后管理、项目退出等主要阶段，故选项D正确。
72．信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及（　　）的约定向投资者进行信息披露。
Ⅰ．基金合同
Ⅱ．公司章程
Ⅲ．合伙协议
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ
答案：A
解析：信息披露义务人应当按照中国基金业协会的规定以及基金合同、公司章程或者合伙协议约定向投资者进行信息披露，故选项A正确。
73．下列属于基金管理人参与投资后管理，获取被投资企业信息的途径为（　　）。
Ⅰ．参与被投资企业股东大会、董事会、监事会
Ⅱ．关注被投资企业经营状况
Ⅲ．日常联络
Ⅳ．沟通工作
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：基金管理人一般通过以下3种渠道和方式参与投资后管理，获取被投资企业信息：①参与被投资企业股东大会、董事会、监事会；②关注被投资企业经营状况；③日常联络和沟通工作。
74．股权投资基金的服务机构主要包括（　　）。
Ⅰ．基金托管机构
Ⅱ．基金销售机构
Ⅲ．律师事务所
Ⅳ．会计师事务所
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等，故选项D正确。
75．我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现在（　　）。
Ⅰ．市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场
Ⅱ．市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导
Ⅲ．成为仅次于银行贷款和IPO的重要融资手段
Ⅳ．有力地促进了创新创业和经济结构转型升级
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：经过多年探索，我国的股权投资基金行业获得了长足的发展，主要体现为3个方面：①市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场；②市场主体丰富，行业从发展初期阶段的政府和国有企业主导逐步转变为市场化主体主导；③有力地促进了创新创业和经济结构转型升级，股权投资基金行业有力地推动了直接融资和资本市场在我国的发展，为互联网等新兴产业在我国的发展发挥了重大作用。
76．股权投资基金行业的新的监管体系主要包括（　　）方面的内容。
Ⅰ．对股权投资基金实行统一监管
Ⅱ．监管的重点是基金本身
Ⅲ．抓大放小，重点监管大型基金的管理人
Ⅳ．建立和强化信息披露机制
V．强化对杠杆的规制
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案：B
解析：新体系主要包括五个方面的内容：①对股权投资基金实行统一监管；②监管的重点是基金管理人而不是基金本身；③抓大放小，重点监管大型基金的管理人；④建立和强化信息披露机制；⑤强化对杠杆的规制。
77．股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（　　）具有重要作用。
Ⅰ．解决中小企业融资难
Ⅱ．促进创新创业
Ⅲ．支持企业重组重建
Ⅳ．推动产业转型升级
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用。
78．私募股权投资基金的主要参与主体包括（　　）。
Ⅰ．基金服务机构
Ⅱ．基金投资者
Ⅲ．基金管理人
Ⅳ．监管机构
V．行业自律组织
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
答案：D
解析：私募股权投资基金的主要参与主体包括：基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。
79．股权投资基金的服务机构主要包括（　　）。
Ⅰ．基金托管机构
Ⅱ．基金销售机构
Ⅲ．律师事务所
Ⅳ．会计师事务所
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ