股权投资基金基础知识
一、单选题
1．基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案， 这属于尽职调查的（ ）的目的。
A．投资者收入水平分析
B．价值发现
C．风险发现
D．投资可行性分析
答案：C
解析：尽职调查的目的包括：价值发现、风险发现和投资可行性分析。其中，风险发现是指基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案，故选项C正确。
2．项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将在被投资企业的股权变现，由（ ）以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。
A．债权形态转化为资本形态
B．股权形态转化为资本形态
C．股权形态转化为债权形态
D．股权形态转化为资产形态
答案：B
解析：项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将在被投资企业的股权变现，由股权形态转变为资本形态，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失，故选项B正确。
3．在监管上，股权投资基金实行（ ）原则。
A．法定监管
B．紧密监管
C．适度监管
D．事前监管
答案：C
解析：股权投资基金实行适度监管原则，故选项C正确。
4．私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》规定的，情节严重的，（ ）。
A．移交中国证监会处理
B．移交中国证券业协会处理
C．移交中国基金业协会处理
D．移交司法机关处理
答案：A
解析：私募基金管理人、高级管理人员及其他从业人员违反《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的，情节严重的，移交中国证监会处理，故选项A正确。
5．在（ ）内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
A．募集期
B．管理退出期
C．投资期
D．滚动投资期
答案：B
解析：在管理退出期内，基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作，故选项B正确。
6．不动产基金，是指主要投资于（ ）的股权投资基金，也叫作房地产投资基金。
A．土地
B．建筑物等土地定着物
C．以上都不是
D．土地以及建筑物等土地定着物
答案：D
解析：不动产基金，是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金，也叫作房地产投资基金，故选项D正确。
7．（ ）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（ ）依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。（ ）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
A．基金管理人；基金投资者；基金托管人
B．基金托管人；基金投资者；基金管理人
C．基金投资者；基金管理人；基金托管人
D．基金投资者；基金托管人；基金管理人
答案：C
解析：基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。基金管理人依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。基金托管人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来，故选项C正确。
8．（ ）分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
A．外币股权投资基金
B．人民币股权投资基金
C．股权投资基金
D．契约型基金
答案：B
解析：股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。人民币股权投资基金分为内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金。
9．普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担（ ）连带责任；而投资人作为有限合伙人，以其（ ）为限对合伙企业债务承担责任。
A．有限；认缴的出资额
B．有限；自身资产
C．无限；认缴的出资额
D．无限；自身资产
答案：C
解析：普通合伙人对合伙型基金可能的债务承担无限连带责任；而投资人作为有限合伙人，以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任，故选项C正确。
10．外币股权投资基金无法在（ ）以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在（ ）。
A．境外；国内
B．国内；国内
C．境外；境外
D．国内；境外
答案：D
解析：外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外，故选项D正确。
11．《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内（ ）次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A．2
B．1
C．3
D．4
答案：A
解析：《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在1年之内2次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
12．（ ）起草了《私募投资基金信息披露管理办法》，拟以行业自律规则的形式发布实施。
A．中国基金业协会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．中国证监会
答案：A
解析：为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，有利于保障私募基金投资者的知情权，从而保护私募基金投资者的合法权益，促进市场资源的合理配置。基于此，中国基金业协会起草了《私募投资基金信息披露管理办法》，拟以行业自律规则的形式发布实施。
13．以下不是股权投资基金的项目退出主要方式的是（ ）。
A．股份上市转让或挂牌转让退出
B．股权转让退出
C．清算退出
D．并购退出
答案：D
解析：股权投资基金的项目退出主要方式有股份上市转让或挂牌转让退出、股权转让退出、清算退出。
14．（ ）的成立，标志着创业投资在美国发展成为专门行业。
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