2018年基金从业资格《股权投资基金基础知识》考前冲刺押题二(6)

A．单独
B．合并
C．连带
D．限制
答案：B
解析：以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数，故选项B正确。
71．基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守（　　）经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。
A．收支平衡
B．审慎
C．收益性
D．风险中性
答案：B
解析：《证券投资基金法》第九条规定，基金管理人运用基金财产进行证券投资，应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，故选项B正确。
72．以下（　　）属于清算退出的方法。
A．并购退出
B．清算退出
C．首次公开上市（IPO）退出
D．破产清算
答案：D
解析：清算退出的方法包括破产清算和解散清算。选项A、B、C属于投资退出方式。
73．有限合伙人不得以（　　）出资。
A．货币
B．劳务
C．知识产权
D．土地使用权
答案：B
解析：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资，不得以劳务出资，故选项B正确。
74．非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。
A．50
B．100
C．150
D．200
答案：D
解析：非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。
75．基金拆分包括（　　）。
A．分红拆分和份额拆分
B．收益拆分和份额拆分
C．份额拆分和收益权拆分
D．分红拆分和收益权拆分
答案：C
解析：基金拆分包括份额拆分和收益权拆分。
76．重置成本法主要是指（　　）。
A．净资产法
B．参数法
C．行业估值基准
D．可用市场价格法
答案：A
解析：重置成本法主要是指净资产法，故选项A正确。
77．合伙企业以（　　）为纳税义务人。
A．整个企业
B．每一个合伙人
C．每一个普通合伙人
D．每一个有限合伙人
答案：B
解析：合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，故选项B正确。
78．基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统，提交的信息不符合规定的是（　　）。
A．工商登记营业执照正副本复印件
B．公司章程或者合伙协议
C．主要股东或者合伙人名单
D．基金销售人员的基本信息
答案：D
解析：基金管理人申请私募基金管理人登记的，应当通过私募基金登记备案系统提交以下信息：①工商登记营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级基金管理人员的基本信息；⑤中国证券投资基金业协会规定的其他信息。
79．由于股权投资基金对被投资企业所处的行业情况比较了解，并且经验相对丰富，（　　）经常 作为管理顾问，帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会。
A．投资人
B．管理人
C．托管人
D．监管人
答案：A
解析：由于股权投资基金对被投资企业所处的行业情况比较了解，并且经验相对丰富，投资人经常作为管理顾问，帮助被投资企业完善商业计划、改善经营管理、发现新的业务机会，故选项A正确。
80．监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监 督，承担保障基金募集结算资金划转安全的（　　）责任。
A．单独
B．连带
C．监督
D．重大
答案：B
解析：监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的连带责任，故选项B正确。
81．区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是（　　）股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。
A．大型企业
B．中小微企业
C．传统企业
D．高新技术企业
答案：B
解析：区域性股权交易市场是多层次资本市场的重要组成部分，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用，故选项B正确。
82．合伙型股权投资基金解散，应当由（　　）进行清算。
A．合伙人
B．清算人
C．股东
D．管理层
答案：B
解析：合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。清算期间，合伙型股权投资基金存续，但不得开展与清算无关的经营活动，故选项B正确。
83．在基金收益分配中，按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在（　　）之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。
A．基金投资者和管理人
B．基金投资者和托管人
C．股东和管理人
D．股东和托管人
答案：A
解析：按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益，故选项A正确。
84．SBIC指的是（　　）。
A．美国研究与发展公司
B．美国小企业管理局
C．美国创业投资协会
D．小企业投资公司计划
答案：D
解析：SBIC指的是小企业投资公司计划。
85．股权投资基金的运作流程是其实现（　　）的全过程。
A．基金增值
B．资本增值
C．资金增值
D．资本价值
答案：B
解析：股权投资基金的运作流程是其实现资本增值的全过程，故选项B正确。
86．并购包括（　　）两种方式。
Ⅰ．兼并
Ⅱ．收购
Ⅲ．回购
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：并购包括兼并和收购两种方式。