基金从业《证券投资基金基础知识》考前练习及答案解析九

1.下列选项中，不属于合规管理的基本原则的是(　　)。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.专业性原则

D.公平性原则

2.督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告(  )。

A.证券业协会

B.董事会

C.基金业协会

D.中国证监会及相关派出机构

3.合规独立性不包括()。

A.部门独立性

B.机制独立性

C.问责独立性

D.产品独立性

4.(　　)是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

A.督察长

B.总经理

C.部门经理

D.董事长

5.下列属于合规风险的是()。

Ⅰ 投资合规性风险

Ⅱ 销售合规性风险

Ⅲ 市场波动合规性风险

Ⅳ 反洗钱合规性风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1.答案：D

解析：合规管理的基本原则有五个，分别是：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。D选项不属于五原则之一。

2.答案：D

解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

3.答案：D

解析：合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最为重要。

4.答案：A

解析：督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

5.答案：C

解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。