押题试卷(一)
(考试题型均为单项选择题，共100小题，每小题1分，共100分)
1．证券A与证券B的收益率分布关系如下图所示。在以下说法中，错误的是( )。
A．证券A与证券B的相关系数小于1
B．当证券A上涨时，证券B上涨的可能比较大
C．证券A与证券B的相关系数大于证券B与证券A的相关系数
D．证券A与证券B的收益率是正相关的
2．2015年度，某公司现金流表中，经营活动生产的现金流量为200亿元，投资活动生产的现金流量为120亿元，筹资活动产生的现金流量为100亿元，则净现金流为( )亿元。
A．300
B．420
C．320
D．220
3．三一转债发行面值100元，转换比例为13．33，2016年3月11日该债券收盘价109．94元，标的股票三一重工收盘价5．28元，则该日转股价格为( )元。
A．5．28
B．8．28
C．7．50
D．20．82
4．货币市场产生于信用活动，其交易价格为( )。
A．汇率
B．存款准备金率
C．超储率
D．利率
5．许多债券都含有给予发行人或投资者某些额外权力的嵌入条款，以下不属于此类条款的是( )。
A．赎回条款
B．承销条款
C．回售条款
D．转换条款
6．以下哪一个因素不影响投资者的风险承受能力( )。
A．资产负债状况
B．投资者的风险厌恶程度
C．投资期限
D．现金流人情况
7．关于主动投资，以下描述错误的是( )。
A．主动投资的业绩主要取决于投资者掌握的信息深度和信息广度
B．主动收益可能为正，也可能为负
C．追求主动收益会使得投资结果偏离基准组合
D．主动投资的目标是同时减少跟踪偏离度和跟踪误差
8．下列系统中，在银行间债券市场中办理债券结算的是( )。
A．中国现代化支付系统
B．中债综合业务平台
C．中国外汇交易中心本币交易平台
D．交易所大宗交易平台
9．基金会计以( )为会计审核主体。
A．基金托管人
B．证券投资基金
C．基金投资人
D．基金管理人
10．A基金的基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金总份数为20亿份，则该基金的基金份额净值为( )元。
A．1．5
B．2
C．1
D．2．5
11．假设某投资者在2013年12月31日买入1股A公司股票，价格为100元。2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么在该区间内，持有期间收益率为()。
A．3％
B．5％
C．8％
D．11％
12．2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为( )。
A．对出让方和受让方分别按‰征收
B．对出让方按‰征收，对受让方不再征收
C．对出让方不再征收，对受让方按‰征收
D．对出让方和受让方均不再征收
13．场内证券交易清算与交收的原则不包括( )。
A．全额清算原则
B．共同对手方制度
C．货银对付原则
D．分级结算原则
14．某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5．50元，那么今日交易价不可能为( )元。
A．4．85
B．5．05
C．5．85
D．6．05
15．在货币市场工具中，下列关于回购的表述，正确的是( )。
A．回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为
B．回购协议是一种信用贷款协议
C．抵押品以企业债券为主
D．证券的购买方为正回购方，证券的出售方为逆回购方
16．我国证券业收入的主要组成部分是( )。
A．买卖价差
B．印花税
C．佣金
D．过户费
17．关于股票拆分和股票股利，下列说法错误的是( )。
A．不改变股东权益
B．可以提高股份流动性
C．降低被收购的难度
D．向投资者传递公司发展前景良好的信息
18．对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是( )。
A．Brinson方法
B．Jensen方法
C．T—M模型
D．C—1模型
19．关于卖空交易，下列说法正确的是( )。
A．投资者借人资金购买证券
B．平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途
C．投资者向证券公司借入一定数量的证券卖出
D．会缩小投资收益率或损失率
20．投资于具有发展潜力的股票，但是较为保守的基金投资风格是( )。
A．增值型
B．积极成长型
C．指数型
D．稳健成长型
21．下列关于具体投资品种估值方法错误的是( )。
A．交易所上市股票和权证以开盘价估值
B．上市债券以收盘净价估值
C．交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值
D．送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值
22．下列关于分级基金的说法，不正确的是( )。
A．分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额
B．一旦基准利率发生变化，A类份额将面临利率风险
C．B类份额的杠杆面临变动的风险
D．在折算后，部分基金份额将转化为母基金份额，但其风险收益特征不会发生改变
23．如果证券价格中已经反映了影响价格的全部信息，那么该证券市场被称为( )。
A．半强有效市场
B．弱有效市场
C．无效市场
D．强有效市场
24．反转收益曲线意味着( )。
A．短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高
B．长短期债券收益率基本相等
C．短期债券收益率和长期债券收益率差距较大
D．短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低
25．QFII在中国境内的投资受到的限制不包括( )方面。
A．投资额度
B．投资地域
C. 主体资格
D．资金流动
26．下列关于优先股与普通股说法错误的是( )。
A．代表对公司的所有权
B．收益不固定
C．正常经营隋况下不会偿还给投资人
D．同属于权益资本
27．深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行( )回转交易。
A．当日
B．次交易日
C．次日
D．滚动日
28．( )更偏好于在后期给企业提供额外资本来协助上市。
A．成长权益投资者
B．保荐机构
C．机构投资者
D．风险投资者
29．跟踪误差产生的原因不包括( )。
A．完全复制
B．复制误差
C．现金留存
D．各项费用
30．投资组合的风险调整后收益的指标衡量不包括( )。
A．詹森比率
B．基准跟踪误差
C．夏普比率
D．特雷诺比率
31．股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是( )。
A．优先股东、普通股东、债权人
B．普通股东、优先股东、债权人
C．债权人、普通股东、优先股东
D．债权人、优先股东、普通股东
32．某投资者信用账户中有现金40万元保证金，该投资者选定证券A进行证券卖出。证券A的最近成交价为每股8元，该投资者融券卖出10万股。第二天，该股票价格上升到每股10元，不考虑利息和费用，该投资者需要追加( )保证金才能持续130％的担保比例。
A．不需要追加
B．10万元
C．5万元
D．50万元
33．下列关于现值的说法，正确的是( )。
A．当给定终值时，贴现率越高，现值越低
B．当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越高
C．在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计息的现值
D．利率为正时，现值大于终值
34．下列各类金融资产中，货币市场工具不包括( )。
A。银行承兑汇票
B．中央银行票据
C．3年期国债
D．回购协议
35．关于金融期货与金融期权的比较，下列叙述正确的是( )。
A．期货合约和期权合约都通过对冲相抵消
B．金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C．期货合约用保证金交易，而期权合约不用保证金交易
D．金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金
36．基金的( )是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A．交易
B．募集
C．赎回
D．申购
37．与基金科润有关的财务指标中，本期利润和本期已实现收益的关系是( )。
A．本期已实现收益=本期利润一本期公允价值变动损益
B．本期利润=本期已实现收益一本期公允价值变动损益
C．本期利润=本期已实现收益
D．两者没有关系
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