2018年6月基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺密训押题二(3)

11、以下关于对托管人职责的说法，错误的是（　　）。
A．安全保管基金财产
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C．对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
D．基金业协会规定的其他职责
答案：D
解析：托管人的职责①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集份额持有人大会；⑩按照规定监督管理人的投资运作；⑩证监会规定的其他职责。
12、以下关于公开募集基金的发售的说法，错误的是（　　）。
A．基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
B．基金份额的发售，由管理人或者其委托的基金销售机构办理
C．管理人应当在基金份额发售的3工作日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
D．对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为
答案：C
解析：基金的发售条件①基金募集申请经注册后，方可发售基金份额②基金份额的发售，由管理人或者其委托的基金销售机构办理③管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。这些文件应当真实、准确、完整④对基金募集所进行的宣传推介活动，应当符合有关法律、行政法规的规定，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等法律规定的公开披露基金信息禁止行为。
13、下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是（　　）。
A．基金管理人可设总经理、副总经理多人
B．经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，依法合规、勤勉、审慎地行使职权
C．经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，不得违反规定的报告路径
D．公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，建立紧急应变制度，处理公司遭遇突发事件等非常时期的业务
答案：A
解析：A项，基金管理人可设总经理一人，副总经理若干人。公司章程应当明确规定总经理和副总经理等人员的提名、任免程序、权利义务、任期等内容。
14、基金合同特别约定的事项不包括（　　）。
A．基金运作方式
B．基金当事人的权利义务
C．基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则
D．基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式
答案：A
解析：基金合同特别约定的事项包括：基金当事人的权利义务，特别是基金份额持有人的权利；基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则；基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式。
15、公募基金和私募基金是将投资基金按照（　　）标准进行的分类。
A．法律形式
B．资金募集方式
C．投资对象
D．运作方式
答案：B
解析：投资基金按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类；按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；按照运作方式，可以分为开放式、封闭式基金。人们日常接触到的投资基金分类，主要是按照所投资的对象的不同进行区分的。
16、基金管理人进行合规培训的具体内容不包括（　　）。
A．与基金行业有关的法律法规
B．公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
C．案例警示教育
D．先进事迹激励教育
答案：D
解析：有效进行合规培训管理，通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助 公司全面实现既定目标，有效降低运作风险，并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。基金管理人合规培训的具体内容包括：
①国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；
②公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；