基金法律法规、职业道德与业务规范
2018年6月基金从业资格《基金法律法规》考前冲刺密训押题二
单选题
1、下列（ ）不被视为私募基金的合格投资者。
A．社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
B．依法设立并在基金业协会备案的投资计划
C．投资于所管理私募基金的私募管理人及其客户
D．证监会规定的其他投资者
答案：C
解析：下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划；③投资于所管理私募基金的私募管理人及其从业人员；④证监会规定的其他投资者。
2、以下关于QDII基金的投资对象的说法，错误的是（ ）。
A．货币市场工具
B．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
C．与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D．证券投资基金
答案：D
解析：QDII基金可投资的金融产品或工具：1.货币市场工具：银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具2.债券类资产：政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等，以及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券3.股票类资产：与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
4.公募基金：在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金。5.结构性投资产品：与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品6.金融衍生工具：远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等。
3、以下关于基金的合同生效的说法错误的是（ ）。
A．基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人
B．管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续
C．证监会自收到管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认
D．自证监会书面确认的次日，基金备案手续办理完毕，基金合同生效
答案：D
解析：合同生效条件1.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上；开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人2.管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续3.证监会自收到管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；4.自证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
4、以下关于开放式基金认购费用和认购计算公式错误的是（ ）。
A．根据规定，基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取
B．净认购金额=认购金额/（1+认购费率）
C．认购费用=认购金额-净认购金额
D．认购份额=净认购金额/基金份额面值
答案：D
解析：开基认购费用与认购份额的计算（1）根据规定，基金认购费用将统一按净认购金额为基础收取（2）净认购金额=认购金额/（1+认购费率）（3）认购费用=认购金额-净认购金额（4）认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值。
5、以下关于LOF的说法错误的是（ ）。
A．我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
B．LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式，场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统
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