2018年<基金法律法规职业道德>第3章真题考点题汇总(2)

考呗答案：A
考呗解析：折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。
考点：ETF的套利交易
9、（　　）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A．主动型基金
B．上市开放式基金
C．在岸基金
D．QDII基金
考呗答案：B
考呗解析：上市开放式基金（LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
考点：基金的分类
10、下列基金类型中投资风险最低的是（　　）。
A．指数基金
B．债券基金
C．股票基金
D．货币市场基金
考呗答案：D
考呗解析：D项，按国际惯例，通常根据基金产品的风险收益特征将基金产品分成股票基金、混合基金、债券基金和货币市场基金四大类。货币市场基金具有风险低、流动性好的特点，是厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资的理想工具。
考点：基金的分类
11、以下关于ETF联接基金特征的描述不正确的是（　　）。
A．联接基金依附于主基金
B．增强了ETF市场的交易活跃度
C．是特殊的基金中的基金
D．能参与ETF的套利
考呗答案：D
考呗解析：D项，联接基金不能参与ETF的套利，发展联接基金主要是为了做大指数基金的规模。联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做大指数基金的规模，推动指数化投资。
考点：ETF联接基金的特征及与ETF基金的比较
12、（　　）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
A．股票基金
B．债券基金
C．混合型基金
D．开放式基金
考呗答案：B
考呗解析：债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
考点：债券基金在投资组合中的作用
13、货币市场工具通常是指到期日不足（　　）的短期金融工具。
A．1个月           
B．3个月
C．6个月            
D．1年
考呗答案：D
考呗解析：货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具。由于货币市场工具到期日非常短，因此也被称为现金投资工具。
考点：货币市场工具概述
14、混合基金的风险____股票基金，预期收益____债券基金。（　　）
A．低于；高于
B．高于；低于
C．低于；低于
D．高于；高于
考呗答案：A
考呗解析：混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，适合较为保守的投资者。
考点：混合基金的类型
15、按照相关规定，FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的（　　），且不得持有其他FOF，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的（　　），被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准
A．10％，10％
B．10％，20％
C．20％，10％
D．20％，20％
考呗答案：D
考呗解析：FOF持有单只基金的市值，不得高于FOF资产净值的20％，且不得持有其他FOF，除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20％，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准
考点：基金中的基金
16、关于货币市场基金的说法不正确的是（　　）。
A．投资门槛极低
B．投资者进行短期投资的理想工具
C．货币市场属于场内交易市场
D．可以投资于剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
考呗答案：C
考呗解析：货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统以协商价格完成。
考点：货币市场工具概述
17、下列不属于价值型股票的是（　　）。
A．蓝筹股
B．同期型股票
C．收益型股票
D．逆势型股票
考呗答案：B
考呗解析：价值型股票可以进一步被细分为低市盈率股、蓝筹股、收益型股票、防御型股票、逆势型股票等。