1、狭义的基金监管一般专指（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A．社会力量
B．基金机构内部监督部门
C．基金行业自律组织
D．政府基金监管机构
考呗答案：D
考呗解析：狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
考点：基金监管的概念
2、商业银行申请注册基金销售业务资格，需具备的条件不包含（ ）。
A．完善的风险管理制度
B．注册或备案
C．财务状况良好
D．制定了完善的资金清算流程
考呗答案：B
考呗解析：商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格，应当具备下列条件：①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；②财务状况良好，运作规范稳定；③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准；
⑤制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求；⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系；⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求；⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度；⑨中国证监会规定的其他条件。
考点：基金服务机构的注册或者备案
3、公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（ ）。
A．依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
B．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案
C．编制中期和年度基金报告
D．安全保管基金财产
考呗答案：D
考呗解析：D项属于基金托管人的职责。
考点：对基金管理人及其从业人员执业行为的监管
4、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。
A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
考呗答案：C
考呗解析：基 金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份 额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交 验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
考点：公开募集基金的发售
5、不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括（ ）。
A．因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的
B．个人所负债务数额较大，到期已清偿的
C．个人所负债务数额较大，到期未清偿的
D．因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人员
考呗答案：B
考呗解析：依据《证券投资基金法》的规定，有下列情形之一的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员：①因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚的；②对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的；③个人所负债务数额较大，到期未清偿的；④因违法行为被开除的基金管理人、基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员和国家机关工作人员；⑤因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人 员、投资咨询从业人员；⑥法律、行政法规规定不得从事基金业务的其他人员。
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