期货法律法规

不定项选择题期货公司客户经理小陈在与潜在客户王总初次见面时，为了争取开户，他这样说：“王总，不瞒您说，期货业协会的评审委员会的刘主任是我亲舅舅，您在我这开户，以后参加‘行业先进单位’评选，说不定能帮上忙。”小陈的这番话主要存在的问题是（  ）

A．贬低了期货业协会的公正性
B． 利用与有关个人的特殊关系招徕交易者
C． 在交易者不知情的情况下返还佣金
D． 以低于成本的手续费进行恶性竞争

参考答案：B进入在线模考
期货从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：(1)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(2)贬低或诋毁其他机构、期货从业人员；(3)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕交易者（B正确），或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(4)在交易者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(5)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(6)中国证监会或期货业协会认定的其他不正当竞争行为。
选项ACD为干扰项，小陈的言论是利用关系，并非直接贬低协会公正性。且题中未涉及返还佣金和及手续费。

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A．“隔壁H公司的系统，延迟高还老断线，跟我们的根本没法比。”
B． “这次系统的上线，得到了交易所技术部门王总的亲自指导，关系不一般。”
C． “您介绍客户在我这开户用这个系统，我可以从我的绩效里私下返您一部分介绍费。”
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A．属于维护客户关系的正常人情往来
B． 构成向客户输送不正当利益
C． 是对张某个人专业能力的正当奖励
D． 只要未写入合同，就属于个人行为

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A．在商务宴请中，消费了价值数万元的高档名酒
B． 为感谢客户长期支持，在其子女出国留学时赠送“贺礼”红包，价值远超过当地正常人情标准
C． 在洽谈潜在客户过程中，提出可以为其公司财务总监的亲属解决工作调动问题
D．邀请客户参加公司举办的投资主题沙龙

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