期货法律法规

不定项选择题下列行为中,构成《规定》所禁止的“向公职人员、客户或者其他利益关系人输送不正当利益”的有( )

A.在商务宴请中,消费了价值数万元的高档名酒
B. 为感谢客户长期支持,在其子女出国留学时赠送“贺礼”红包,价值远超过当地正常人情标准
C. 在洽谈潜在客户过程中,提出可以为其公司财务总监的亲属解决工作调动问题
D.邀请客户参加公司举办的投资主题沙龙

参考答案:A,B,C进入在线模考
证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中,不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益:(1)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物(B正确),或者为上述行为提供代持等便利;(2)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益(AC正确);(3)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;(4)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息,明示或者暗示他人从事相关交易活动;(5)其他输送不正当利益的情形。
选项D错误:属于正常的展业行为。

你可能感兴趣的试题

2甲期货公司于2024年3月1日正式成立,筹备期间积极招聘人员、搭建交易系统等,但直到6月15日仍未开始营业,且无正当理由。在此情况下(  )。

A.中国证监会给予警告处罚
B. 中国证监会应当依法办理相关业务许可注销手续
C. 甲期货公司需缴纳罚款后继续筹备营业
D. 甲期货公司可自行决定何时开始营业

3以下属于《行政许可法》和中国证监会规定应当注销期货公司行政许可的情形有(  )。

A.期货公司因业务拓展需要,将办公地址迁移到其他城市,营业执照地址变更
B. 期货公司成立后,因市场环境不佳,无正当理由超过3个月未开始营业
C. 期货公司管理层发生重大变动,主动向中国证监会提出注销申请
D. 期货公司因交易系统故障,造成部分交易者损失,被交易者起诉

最新试题

【多选】根据《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》,内幕信息以外的其他

类型:多选题2026-01-28

【多选】根据我国刑法规定,内幕信息,知情人员的范围,依照(  )的规定确定。 (2025年9月真题)

类型:多选题2026-01-28

【综合】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中,正

类型:不定项选择题2026-01-28

【单选】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,对以下行为产生的民事责任,期货公司不承担责任的是(  )

类型:单选题2026-01-28

【单选】交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失

类型:单选题2026-01-28

【判断】根据最高人民法院发布的《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货交易所因期货公司违规持仓或者其他违规行为必须履

类型:判断题2026-01-28

【单选】期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透

类型:单选题2026-01-28

【综合】客户孙某在账户上没有可用保证金时(按照期货交易所规定标准计算),与期货公司经理赵某商量,要求期货公司允许其买进1

类型:不定项选择题2026-01-28

【单选】期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的外,交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是(  )。(2025年3

类型:单选题2026-01-28

【多选】不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构按客户的交易指令入市交易的,其纠纷及其责

类型:多选题2026-01-28