投资银行业务(保荐代表人)
A项，第34条规定，发行人或簿记管理人应不迟于交易流通首日披露簿记建档发行结果。
B项，第10条规定，簿记管理人应建立完善的工作底稿存档制度，妥善保存集中簿记建档系统未留存的相关电子及纸质文件资料，包括但不限于申购要约、集体决策过程记录、簿记现场进出登记记录、邮件、电话录音等。保存期至当期债务融资工具本息兑付结束后的5年止。
C项，第8条规定，簿记管理人应建立有效的内部监督制度，由独立于发行部门之外的风险内控职能部门或团队对簿记建档过程进行监督，对相关文件、资料进行必要的查阅。
D项，第22条规定，债务融资工具发行前，簿记管理人原则上应向本期债务融资工具的所有承销团成员及意向投资人询价，并对询价情况予以明确记录。询价对象须覆盖银行间债券市场主要投资者类型。负责询价的簿记管理人或承销商应当公平地向投资者提供投资价值信息，所提供的信息应当以事实为依据。
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A．持续督导期间，保荐机构被撤销保荐业务资格的，发行人应当在一个月内另行聘请保荐机构
B．持续督导期届满，如有尚未完结的保荐工作，保荐机构应当继续完成
C．保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的，其责任不因持续督导期届满而免除或者终止
D．因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于1个完整会计年度
A．最近36个月内累计公开发行不少于3期公司信用类债券，累计发行金额原则上不少于100亿元
B．最近3年财务报告未被注册会计师出具非无保留意见的审计报告，或者最近3年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见但保留意见所涉及事项的重大影响已经消除
C．最近36个月内公司及其所属企业集团、实际控制人无债券或其他债务违约、延迟支付本息的情形
D．公司未受到债券融资限制，且最近36个月内公司未因债券业务违规被实施行政处罚或纪律处分
A．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同
B．每次参加立项审议的委员人数不得少于7人
C．每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
D．同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
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