投资银行业务(保荐代表人)

多选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法,正确的有()。

参考答案:A,C进入在线模考
根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(2018),具体分析如下:
A项,第47条规定,证券公司应当设立立项审议机构,履行立项审议决策职责,对投资银行类项目是否予以立项做出决议。未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同。
B、C、D三项,第49条规定,立项审议机构应当以现场、通讯、书面表决等方式履行职责,以投票方式对投资银行类项目能否立项做出决议。证券公司应当明确立项审议的具体规则和表决机制。每次参加立项审议的委员人数不得少于5人。其中,来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3。同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过。立项决议应当制作书面或电子文件,并由参与表决委员确认。

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