投资银行业务(保荐代表人)
①公司生产经营符合国家宏观调控政策和产业政策，市场认可度高、行业地位显著、公司治理完善、信息披露成熟。
②经营财务状况稳健，企业规模、资本结构、盈利能力满足相应要求（具体要求见发行人分行业经营财务指标要求）。
③融资经验丰富，最近36个月内累计公开发行不少于3期公司信用类债券，累计发行金额原则上不少于100亿元。
④最近3年财务报告未被注册会计师出具非无保留意见的审计报告，或者最近3年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见但保留意见所涉及事项的重大影响已经消除。
⑤最近36个月内公司及其所属企业集团、实际控制人无债券或者其他债务违约、延迟支付本息的情形。
⑥公司未受到债券融资限制，且最近36个月内公司未因债券业务违规被实施行政处罚或纪律处分。
⑦本所根据投资者保护需要确定的其他标准。
- 资产总额、资产负债率和总资产报酬率需要分行业讨论，具体见下表：
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A．未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同
B．每次参加立项审议的委员人数不得少于7人
C．每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
D．同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
（1）甲公司与其子公司（乙公司）高管签订协议，授予乙公司高管100万份股票期权，待满足行权条件时，乙公司高管可以每股4元的价格自甲公司购买乙公司股票；
（2）乙公司授予其研发人员20万份现金股票增值权，这些研发人员在乙公司连续服务2年，即可按照乙公司股价的增值幅度获得现金；
（3）乙公司自市场回购本公司股票100万股，并与销售人员签订协议，如未来3年销售业绩达标，销售人员将无偿取得该部分股票；
（4）乙公司向丁公司发行500万股本公司股票，作为支付丁公司为乙公司提供咨询服务的价款。
不考虑其他因素，下列各项中，乙公司应当作为以权益结算的股份支付的有（）。
A．乙公司高管与甲公司签订的股份支付协议
B．乙公司与本公司销售人员签订的股份支付协议
C．乙公司授予其研发人员现金股票增值权
D．乙公司以定向发行本公司股票取得咨询服务的协议
A．发行公司债券
B．员工股权激励
C．一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产的30%
D．对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更
最新试题
上市公司实施本次激励计划的对象，可以是（ ）。
根据材料，回答 问题 上市公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划，股票来源为上市公司向激励对象定向发行的公司 A 股
自上市公司首次披露回购股份事项之日起至发布回购结果暨股份变动公告期间，（ ）不得直接或者间接减持本
上市公司董事会审议通过本次回购事项，则回购实施期间，公司合计持有的本公司股份数不得超过（ ）。
根据材料，回答 问题 上交所某上市公司截至2023年4月27日，已经连续20个交易日公司股票收盘价格跌幅累计达到30%，
5月12日以后，相关主体应当就本次控制权变更事宜履行（ ）义务。
根据材料，回答 问题 深交所创业板上市公司A因公司控股股东B及实际控制人赵某正在筹划公司控制权变更事宜且该等事项尚存在不
华科技术股份有限公司短期融资券经交易商协会注册专家会议评议通过后，若发生（ ）事项的，公司应重新修
根据材料，回答 问题 华科技术股份有限公司为进一步拓宽公司融资渠道，降低融资成本，为业务发展提供良好的资金保障，公司拟向
宏林公司的套期保值交易部门应当根据市场价格变化及时向公司管理层和董事会提交包含（ ）内容的风险分析