投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题关于本次标的公司的收购，不考虑其他财务指标，下列说法正确的有（）。

A．本次交易构成重大资产重组
B．本次交易应当报深交所审核
C．本次交易应当报证监会注册
D．本次交易构成重组上市

参考答案：A,D进入在线模考
根据《上市公司重大资产重组管理办法》（2023），具体分析如下：
AD两项，第13条第1款第1项规定，上市公司自控制权发生变更之日起36个月内，向收购人及其关联人购买资产，导致上市公司发生以下根本变化情形之一的，构成重大资产重组，应当按照本办法的规定履行相关义务和程序：①购买的资产总额占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到100%以上。本案中，深交所创业板某上市公司2022年末经审计的总资产为10亿元，标的公司2022年末经审计的总资产为12亿元，符合第1项情形，即本次交易构成重大资产重组、构成重组上市。
BC两项，第13条第3款规定，上市公司实施第一款规定的重大资产重组，涉及发行股份的，适用《证券法》和中国证监会的相关规定，应当报经中国证监会注册。据此，全面注册制实行后，对于不涉及发行股份的普通类重大资产重组，无论是否构成重组上市，均不需提交交易所审核或证监会注册，而是纳入交易所日常信息披露监管。

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1该标的公司应当符合的条件包括（）。

A．符合创业板板块定位
B．股份有限公司或者有限责任公司
C．最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告
D．最近三年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

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2根据下面资料，回答题
上交所某主板上市公司以股票期权进行股权激励。张某是该公司独立董事，李某是该公司的职工代表监事，王某是外籍高级管理人员，赵某是核心业务人员且持有该公司3.2%股份。股权激励计划草案公布前1个交易日、20个交易日、60个交易日、120个交易日的公司股票交易均价分别为12元/股、10元/股、8元/股、6元/股。授予日是2023年6月5日。
假设各题之间无关联，回答下列问题：
下列人员中，可以作为激励对象的有（）。

A．李某
B．张某
C．赵某
D．王某

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3该上市公司未聘请独立财务顾问，行权价格不得低于股票票面金额，且原则上不得低于的价格标准是（）。

A．6
B．12
C．10
D．5

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上市公司实施本次激励计划的对象，可以是（  ）。

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