投资银行业务(保荐代表人)

不定项选择题该上市公司未聘请独立财务顾问,行权价格不得低于股票票面金额,且原则上不得低于的价格标准是()。

A.6
B.12
C.10
D.5

参考答案:B进入在线模考
根据《上市公司股权激励管理办法》(2018)第29条,上市公司在授予激励对象股票期权时,应当确定行权价格或者行权价格的确定方法。行权价格不得低于股票票面金额,且原则上不得低于下列价格较高者:①股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价;②股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一。本案中,股权激励计划草案公布前1个交易日的公司股票交易均价为12元/股,股权激励计划草案公布前20个交易日、60个交易日或者120个交易日的公司股票交易均价之一分别为10元/股、8元/股、6元/股,价格较高者为12元/股。

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1假设均为交易日,可以作为获授股票期权首次可行权日期是()。

A.2023年12月6日
B.2023年9月6日
C.2023年6月6日
D.2024年6月6日

2根据下面资料,回答题
甲公司为上交所科创板上市公司,原控股股东和实际控制人为李某。2024年5月,甲公司发行股份购买张某、王某所持乙公司100%股权,构成重组上市,张某成为甲公司的实际控制人,王某所持乙公司股权系2021年4月取得。乙公司存在表决权差异安排,2023年经审计的净利润为-1000万元。本次交易各方均不存在关联关系或一致行动关系。
假设各题之间不存在关联,回答下列问题:
在本次重组上市交易中,乙公司应当符合的条件包括()。

A.乙公司的表决权差异安排应当平稳运行至少一个完整会计年度,并符合《上交所科创板股票上市规则》等规则的规定
B.乙公司最近2年内主营业务和董事、高级管理人员和核心技术人员均应未发生重大不利变化,最近2年实际控制人应没有发生变更
C.乙公司的董事、监事和高级管理人员不存在最近2年内受到证监会行政处罚,或者因涉嫌犯罪正在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被证监会立案调查且尚未有明确结论意见等情形
D.乙公司最近1年营业收入不低于5亿元,最近3年经营活动产生现金流净额累计不低于1亿元

3假设不考虑同一实际控制人控制之下不同主体之间转让上市公司股份的例外情形,下列关于本次交易各方股份锁定期的说法,正确的有()。

A.李某应当公开承诺,在本次交易完成后12个月内不转让其在该上市公司中拥有权益的股份
B.在重组上市后乙公司首次实现盈利前,张某自本次交易所取得的股份登记之日起3个完整会计年度内,不得减持该部分股份;自本次交易所取得的股份登记之日起第4个完整会计年度和第5个完整会计年度内,每年减持的该部分股份不得超过科创板上市公司股份总数的2%
C.王某以资产认购而取得的甲公司股份自股份发行结束之日起24个月内不得转让
D.张某应当在发行股份购买资产报告书中公开承诺:本次交易完成后6个月内如甲公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,其持有甲公司股票的锁定期自动延长至少12个月

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上市公司实施本次激励计划的对象,可以是(  )。

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